中外廠商技術聯(lián)盟知識轉移機制研究——以重大裝備制造業(yè)為例.pdf

1、“市場換技術”戰(zhàn)略的實施給我國帶來了大量的外商直接投資和學習國外廠商先進技術的機會，然而該戰(zhàn)略并沒有取得預期效果，以中外聯(lián)合設計和組建合資企業(yè)為主要形式的中外廠商技術聯(lián)盟知識轉移效果不佳，核心技術仍掌握在外方手中，知識溢出效應并不顯著。究其原因，由于實力的極度不對稱，中方企業(yè)缺乏與外方企業(yè)合作的足夠基礎，外方企業(yè)則缺乏向中方企業(yè)轉移核心知識的激勵。因此，依據(jù)中外廠商技術聯(lián)盟的特殊性和存在的現(xiàn)實問題，考察阻礙此類非對稱技術聯(lián)盟知識轉移的理

2、論根源，并對聯(lián)盟知識轉移機制進行創(chuàng)新，對于提高中外廠商技術聯(lián)盟的運行績效具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。
　　 現(xiàn)有關于技術聯(lián)盟的理論研究多以參與方實力對稱為前提，有關實力不對稱企業(yè)之間技術聯(lián)盟的研究基本處于空白。本文以中外廠商技術聯(lián)盟存在的動機、資源、信息和技術能力不對稱為切入點，分析了中外廠商結成聯(lián)盟的不同動因，根據(jù)聯(lián)盟知識轉移過程及障礙因素，提出以聯(lián)盟組建、知識共享和隱性知識轉化為核心的中外廠商技術聯(lián)盟知識轉移機制的研究框架

3、。
　　 首先，通過對國外廠商和國內廠商的比較優(yōu)勢分析，基于演化博弈理論將聯(lián)盟參與雙方看做兩類具有有限理性特征的群體，構建聯(lián)盟組建決策的演化博弈模型，得到演化穩(wěn)定均衡與動態(tài)演化軌跡。把東道國政府納入博弈均衡的選擇過程，對政府介入前后中外廠商組建聯(lián)盟的動機、條件和可能性進行了對比，發(fā)現(xiàn)政府的公共采購、市場準入和風險補償?shù)炔呗孕孕袨槟軌虼偈怪型鈴S商技術聯(lián)盟組建向合作均衡演化。
　　 其次，根據(jù)聯(lián)盟成功組建后知識共享的約束，結

4、合參與方實力的非對稱性，構建中外廠商技術聯(lián)盟隱性知識共享的師徒博弈模型，并利用委托-代理模型對知識共享報酬的影響因素進行了討論，得到產出分享支付模式為占優(yōu)策略的結論，外方共享意愿不僅與其共享成本、研發(fā)成本、風險規(guī)避程度有關，還要受到新技術產出不確定性和中方知識轉化能力的制約，進而設計出包括知識產權保護、期望收益約束、聯(lián)盟成員信任和中方企業(yè)知識轉化在內的中外廠商技術聯(lián)盟知識共享機制。
　　 第三，從系統(tǒng)動力學視角對中外廠商技術聯(lián)盟

5、隱性知識轉化問題進行了研究，考察了轉化主體、轉化受體與雙方互動三種影響轉化效果主要因素的因果關系，建立非對稱技術聯(lián)盟隱性知識轉化的系統(tǒng)流圖和系統(tǒng)動力學模型，應用Vensim PLE對模型進行了仿真模擬，得到主體轉化速度、受體消化吸收能力和雙方互動機制決定隱性知識轉化效果的結論，提出有利于中外廠商技術聯(lián)盟隱性知識轉化的三種機制：中外廠商互動機制、消化吸收的動力機制、政府激勵與保障機制。
　　 在實證研究中，以沈鼓-西屋AP1000