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文檔簡介
1、高風險是資本市場的基本特征之一。證券公司作為市場的主要參與者,因其同時擔當發(fā)行中介、交易中介、投資者、融資者和信息提供者等多重角色,不可避免地成為資本市場風險的匯集點。國際證監(jiān)會組織將證券公司的主要風險劃分為市場風險、流動性風險、信用風險、操作風險、法律風險和系統(tǒng)風險等六大類型。綜合分析國內證券公司產生風險的諸多因素,我們發(fā)現(xiàn)違規(guī)運作乃是引發(fā)六大風險的主要誘因。
根據(jù)2005年中國證監(jiān)會《證券公司綜合治理工作方案》,當時證
2、券公司的主要問題是:報表不實,賬外經(jīng)營非常普遍,挪用客戶資產;違規(guī)經(jīng)營,高息融資,造成巨額潛虧;資本金不實,股權不清晰,股東利用證券公司融資、轉嫁風險;公司治理和內部控制失效,管理粗放;盈利方式單一,正常經(jīng)營收入已不足以維持全行業(yè)的生存。而傳統(tǒng)的監(jiān)管模式,以事后查弊糾錯堵漏為主,由此監(jiān)管效果難免事倍功半。僅僅依靠監(jiān)管機構的強制執(zhí)法,往往成本大、效率低、效果滯后。而證券公司建立并實施合規(guī)管理制度體系,目的就在于在保持監(jiān)管威懾力的前提下,實
3、現(xiàn)證券公司自覺守法和主動合規(guī),提高證券公司自身合規(guī)意識,強化合規(guī)監(jiān)管、提升監(jiān)管效率和水平。為此,認真研究合規(guī)管理制度的內涵及產生的背景,分析我國證券公司合規(guī)管理的現(xiàn)狀和存在的問題,有針對性地借鑒國內外有關金融公司的合規(guī)風險管理及監(jiān)管經(jīng)驗,構建證券公司合規(guī)風險管理體系,具有十分重要的現(xiàn)實意義。
本文通過借鑒國內外資料深入研究了合規(guī)管理的內涵,認真梳理國內外銀行業(yè)、保險業(yè)及證券業(yè)的合規(guī)管理經(jīng)驗,結合我國證券行業(yè)的體制背景和文化
4、特點,對證券公司實施合規(guī)管理工作初級階段存在的問題進行了深入地分析和總結。在此基礎上,本文通過分析國內外證券公司組織架構差異以及各方在合規(guī)管理體系中的定位等方面提出了DT證券公司如何建立合規(guī)管理組織架構;通過探討合規(guī)管理制度框架、制定制度的主體及制度的基本內容等方面給出了DT證券公司如何建設合規(guī)管理制度體系的參考意見;通過借鑒國外合規(guī)管理理論及我國金融行業(yè)實施合規(guī)管理的經(jīng)驗,對DT證券公司合規(guī)文化建設進行了初探;最后,就外部監(jiān)管環(huán)境如何
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