合規(guī)管理制度

1、合規(guī)管理制度 管理制度一一一 總則一一一 為規(guī)范公司合規(guī)管理，完善合規(guī)管理體系，明確合規(guī)管理責任，保障公司依法合規(guī)經(jīng)營，實現(xiàn)公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，特制訂本制度。一一一 合規(guī)與合規(guī)管理依法合規(guī)經(jīng)營簡稱“合規(guī)”，是指公司經(jīng)營活動（包括公司行為和公司員工執(zhí)業(yè)行為）遵守有關(guān)法律、法規(guī)和公司有關(guān)管理制度。本制度所稱法律法規(guī)是指適用于評級公司經(jīng)營活動的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等；本制度所稱管理制度，是指公司制定的行政

2、管理、人事管理、財務(wù)管理、評級業(yè)務(wù)管理、內(nèi)部風險控制管理制度等。本制度所稱合規(guī)管理，是指有效識別和管理合規(guī)風險。另外，合規(guī)管理還包括合規(guī)教育，合規(guī)文化建設(shè)，提高全員合規(guī)意識。合規(guī)管理是公司一項核心的風險管理活動。本制度所稱合規(guī)風險，是指因公司經(jīng)營活動違反法律、法規(guī)和公司有關(guān)管理制度，致使公司受到監(jiān)管處罰、財產(chǎn)損失和聲譽損失的風險。一一一 合規(guī)管理原則在公司各部門（以下簡稱“各單位”）合規(guī)經(jīng)營的基礎(chǔ)上，合規(guī)管理遵循以下原則：（一）全面管理

3、原則合規(guī)管理涵蓋各單位和全體公司員工，覆蓋公司所有評級業(yè)務(wù)領(lǐng)域及評級業(yè)務(wù)全流程，做到事事合規(guī)、人人合規(guī)。公司董事會、監(jiān)事會和高級管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責，對公司合規(guī)管理的整體有效性承擔責任。公司各部門和分支機構(gòu)負責人對本部門和分支機構(gòu)工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督管理，對本部門和分支機構(gòu)合規(guī)管理的有效性承視具體情況立即報告合規(guī)負責人或公司高級管理人員。相關(guān)部門及人員應(yīng)當對報告情況進行調(diào)查核實，及

4、時采取相關(guān)措施或向有關(guān)部門報告。公司應(yīng)保護舉報人，禁止相關(guān)人員對其打擊報復(fù)。一一一 合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)置與職責一一一 合規(guī)管理機構(gòu)及崗位設(shè)置公司合規(guī)管理部負責管理、統(tǒng)籌及協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作，合規(guī)管理部設(shè)專職合規(guī)部負責人及合規(guī)管理崗。公司合規(guī)管理部向評級市場部門、作業(yè)部門派駐專職合規(guī)崗，職能管理部門設(shè)置兼職合規(guī)管理崗，合規(guī)管理崗位人員承擔的合規(guī)管理工作直接向合規(guī)部負責。一一一 合規(guī)部職責合規(guī)部負責有效識別和管理公司合規(guī)風險，承擔以下合規(guī)管理職

5、責：（一）擬定合規(guī)管理相關(guān)制度并組織落實；（二）承擔全業(yè)務(wù)口徑、全業(yè)務(wù)流程的合規(guī)管理，包括合規(guī)審核、合規(guī)檢查、合規(guī)報告、合規(guī)考核與獎懲等；（三）持續(xù)關(guān)注評級行業(yè)法律法規(guī)的變化情況，為業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)建議；組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)部門對相關(guān)管理制度進行修訂，使其符合國家法律、法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章的要求；（四）監(jiān)督檢查公司評級業(yè)務(wù)運營、初評和跟蹤評級報告的信息披露情況；（五）為管理層、部門提供合規(guī)咨詢，對員工進行合規(guī)培訓(xùn)，包括新老員工的合規(guī)培訓(xùn)