食品安全供應鏈中核心企業(yè)的策略與激勵機制研究.pdf

1、食品安全問題層出不窮，嚴重影響了人們的生命健康，并對經(jīng)濟和社會造成了重大影響。為此，各國政府大力加強食品安全管制的制度建設(shè)。食品加工企業(yè)為實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、增強企業(yè)競爭力，也越來越重視食品安全，紛紛實行食品安全供應鏈管理。但從國內(nèi)實踐情況來看，食品安全供應鏈管理效率較低，難以實現(xiàn)食品安全和企業(yè)收益雙重優(yōu)化目標。究其原因，主要是政府管制環(huán)境不理想，食品加工企業(yè)缺乏應對外部管制的相應策略，以及對供應鏈成員的協(xié)調(diào)和激勵能力不足。而現(xiàn)有文獻針對食

2、品加工企業(yè)應對食品安全管制的生產(chǎn)和技術(shù)策略以及對供應鏈上下游成員的協(xié)調(diào)策略和激勵機制的研究都較為少見。
　　 在此背景下，本文運用博弈論、管制理論、數(shù)值仿真法、案例分析法等理論和方法，開展食品安全供應鏈中核心企業(yè)的策略與激勵機制研究，以期提高食品加工企業(yè)的食品安全供應鏈管理能力，實現(xiàn)食品安全和供應鏈效益雙重優(yōu)化目標。其中，將核心企業(yè)明確為食品加工企業(yè)，其概念是指具備核心市場資源和核心競爭力，能夠吸引其它企業(yè)加盟組建食品安全供應鏈

3、參與市場競爭，并對供應鏈事務具有控制、協(xié)調(diào)能力的企業(yè)。本文研究食品安全供應鏈中核心企業(yè)（即食品加工企業(yè)）應對管制的生產(chǎn)策略和技術(shù)創(chuàng)新策略、針對上下游合作成員的協(xié)調(diào)策略和激勵機制等內(nèi)容。全文分為以下七章內(nèi)容：
　　 第一章，緒論。首先介紹了選題的產(chǎn)生背景和現(xiàn)實狀況，即食品安全問題及我國食品加工企業(yè)實行食品安全供應鏈管理的現(xiàn)狀，指出了本文的理論研究意義和實踐應用價值。然后界定了主要概念，提出論文的分析框架和主要內(nèi)容。最后，提出擬采用

4、的研究方法、研究思路、論文結(jié)構(gòu)和主要創(chuàng)新點。
　　 第二章，文獻綜述。主要分析選題的理論背景，綜述了國內(nèi)外開展的食品安全問題及其供應鏈管理理論、食品安全的影響主體等方面相關(guān)理論研究和應用情況，指出了現(xiàn)有文獻中存在需要進一步探討與改進之處，提出了本文研究的方向。
　　 第三章，理論基礎(chǔ)和框架。研究了食品安全供應鏈內(nèi)外部利益相關(guān)者及其對供應鏈的影響，重點分析了核心企業(yè)對其它利益相關(guān)者的策略行為與激勵作用；分析了食品安全供應鏈

5、的相關(guān)信息不對稱問題及其影響；探討了核心企業(yè)所面對的博弈問題及解決的應用方法；分析了食品安全政府管制理論及主要管制行為方式。在以上理論和問題分析的基礎(chǔ)上，構(gòu)建出本文的理論框架，為研究食品安全供應鏈中核心企業(yè)的策略和激勵機制研究奠定了理論基礎(chǔ)，并提出了研究思路。
　　 第四章，核心企業(yè)應對食品安全管制的策略選擇。采用演化博弈理論，探討了純市場條件下兩個核心企業(yè)均采用生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)食品策略或生產(chǎn)劣質(zhì)食品策略的博弈情況，構(gòu)建了核心企業(yè)的博弈

6、矩陣及演化分析過程，并通過數(shù)值仿真論證有關(guān)結(jié)論；研究了政府管制下核心企業(yè)生產(chǎn)策略和技術(shù)創(chuàng)新策略的復制動態(tài)方程、動態(tài)趨勢和穩(wěn)定性情況，構(gòu)建出核心企業(yè)的策略選擇與政府管制行為選擇的博弈矩陣，推導出核心企業(yè)選擇生產(chǎn)策略和技術(shù)創(chuàng)新策略需要相應的政府管制條件。
　　 第五章，食品安全供應鏈中核心企業(yè)的協(xié)調(diào)策略研究。針對食品質(zhì)量損壞成本分攤問題，在提出食品安全供應鏈整體收益最優(yōu)模型基礎(chǔ)上，分析比較食品質(zhì)量損壞成本分攤的四種策略情況，提出了在

7、確定合理分攤系數(shù)下采取供應鏈內(nèi)成員共同承擔策略的協(xié)調(diào)策略；針對安全食品的定價問題，分別比較了合作決策和斯塔克伯格（Stackelberg）博弈下的核心企業(yè)定價模型，并基于系統(tǒng)最優(yōu)化或帕累托改進的原則，提出了核心企業(yè)協(xié)調(diào)定價策略。
　　 第六章，食品安全供應鏈中核心企業(yè)的激勵機制研究。探討了在信息對稱和信息不對稱情況下的激勵機制的規(guī)劃問題、設(shè)計過程和效果，重點研究了促進上游供應商提供真實信息、提高生產(chǎn)和技術(shù)創(chuàng)新的努力水平和促進銷售

8、商提高銷售努力水平的激勵機制設(shè)計問題，實現(xiàn)食品安全和企業(yè)效益雙重優(yōu)化目標。
　　 第七章，結(jié)論與展望。首先對研究情況進行了簡要結(jié)論，然后針對研究內(nèi)容提出了需要進一步研究方向，主要有食品加工企業(yè)應對政府管制深入分析、開展核心企業(yè)與消費者、同行企業(yè)之間博弈情、核心企業(yè)構(gòu)建食品安全供應鏈的決策以及對有關(guān)結(jié)論進行實證分析等方面內(nèi)容。
　　 本文的主要創(chuàng)新點主要有以下四個方面：
　　 (1)構(gòu)建了食品安全供應鏈中核心企業(yè)的

9、策略和激勵機制基本框架?，F(xiàn)有文獻食品供應鏈的研究主要集中在局部協(xié)調(diào)或激勵問題探討，很少從核心企業(yè)視角進行整體協(xié)調(diào)、內(nèi)外部結(jié)合來研究食品供應鏈整體收益和資源最優(yōu)配置。本文從食品安全目標與利益目標一致性、系統(tǒng)利益協(xié)調(diào)和激勵的研究角度出發(fā)，將核心企業(yè)應對食品安全管制的生產(chǎn)策略和技術(shù)創(chuàng)新策略選擇、核心企業(yè)對上下游成員企業(yè)的協(xié)調(diào)策略和激勵機制等方面研究內(nèi)容進行整合，構(gòu)建出基本框架，提出基本分析思路，綜合探討緩解或解決信息不對稱問題和協(xié)調(diào)各相關(guān)主體

10、利益矛盾問題，實現(xiàn)食品安全和企業(yè)收益雙重優(yōu)化目標。
　　 (2)探討了核心企業(yè)應對食品安全管制的生產(chǎn)策略與技術(shù)創(chuàng)新策略。關(guān)于政府管制和食品企業(yè)生產(chǎn)行為博弈的現(xiàn)有研究文獻中，是以博弈主體（政府和企業(yè)）完全理性為前提，并只分析管制成本、罰金、企業(yè)收益等因素。本文指出政府和食品企業(yè)是有限理性的現(xiàn)實基礎(chǔ)，運用演化博弈理論，討論了核心企業(yè)與政府演化博弈過程，推導出核心企業(yè)選擇不同生產(chǎn)食品策略和技術(shù)創(chuàng)新策略的相應政府管制政策；在分析過程中，

11、綜合考慮了管制成本、罰金、企業(yè)收益、企業(yè)聲譽成本、政府扶持政策、執(zhí)法人員廉政程度等相關(guān)影響因素，研究成果更貼近實際情況，結(jié)論可操作性較強，對政府制定管制和扶持政策更有參考價值。
　　 (3)提出并論證了食品安全供應鏈中核心企業(yè)的協(xié)調(diào)策略。本文采用博弈分析工具，研究了食品安全供應鏈中核心企業(yè)的協(xié)調(diào)定價策略和食品質(zhì)量損壞成本分攤協(xié)調(diào)策略。針對安全食品定價問題，在分析合作決策下食品定價模型和Stackelberg博弈下食品定價模型的基

12、礎(chǔ)上，采用討價還價理論和納什協(xié)商模型，提出并論證了核心企業(yè)的協(xié)商定價策略，實現(xiàn)了成員企業(yè)收益的帕累托改進和供應鏈總體收益最大化；針對食品質(zhì)量損壞成本分攤問題，在對食品損壞成本分攤四種策略比較分析的基礎(chǔ)上，提出并論證了在合理確定損失分攤系數(shù)下食品損壞成本由系統(tǒng)成員共同分攤的協(xié)調(diào)策略，實現(xiàn)了食品安全供應鏈全局最優(yōu)和鏈內(nèi)成員企業(yè)的合理分配和促進食品安全的目標。
　　 (4)設(shè)計了食品安全供應鏈中核心企業(yè)的激勵機制。本文根據(jù)激勵理論，以

13、核心企業(yè)為委托方，結(jié)合不同支付方式，設(shè)計出相應的核心企業(yè)激勵機制，有效地緩解或解決了由信息不對稱所帶來的逆向選擇和道德風險問題，實現(xiàn)食品安全和企業(yè)收益雙重優(yōu)化目標。在核心企業(yè)的激勵機制設(shè)計中，分別采用轉(zhuǎn)移支付方式和最優(yōu)控制原理，成功地促進供應商提供真實信息；采用線性分成制支付方式，有效的提高了供應商的生產(chǎn)努力水平和技術(shù)創(chuàng)新努力水平；針對逆向選擇和道德風險并存情況，采用線性分成制支付方式，也成功地促進銷售商提高銷售努力水平并成功地揭示出銷