證券資格從業(yè)考試答題注意事項試題及答案

1、1、下列關于公司設立方式的說法中，正確的有（）。A發(fā)起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司B發(fā)起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司C募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司D募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司2、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照（）與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。A業(yè)務復雜程度B業(yè)務能力C業(yè)務時間長短D承

2、擔的責任與風險3、下列關于加強證券經紀業(yè)務管理規(guī)定的說法中，正確的有（）。A對證券經紀業(yè)務實施統(tǒng)一領導、分級管理B防范公司與客戶之間的利益沖突C切實履行反洗錢義務D防止出現損害客戶合法權益的行為4、誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有（）。A準確B真實C公正D規(guī)范5、監(jiān)管部門對經紀業(yè)務的監(jiān)管措施包括（）。A中國證監(jiān)會的自律管理B證券公司的內部控制C證券監(jiān)管機構的監(jiān)管D證券交易所的監(jiān)督6、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社

3、會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動時，禁止事項有（）。A代理投資人從事證券、期貨買賣B向投資人承諾證券、期貨投資收益C利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易D與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失7、下列關于證券公司控股股東和實際控制人規(guī)定的說法中，正確的是（）。A控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施B控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整C控股股東、實際控制人應當

4、維護證券公司人員獨立D控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立8、證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立（）。A證券賬戶B證券交易賬戶C資金賬戶D資金交易賬戶9、融資融券業(yè)務客戶的選擇標準包括（）。A侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益B犯罪主體是特殊主體C主觀方面一般是為了獲取合法利潤D客觀方面表現為金融機構違背受托義務17、下列屬于上市證券的是（）。A人民幣普通股B基金券C人民幣優(yōu)先股D期貨18、證券經營機構有

5、（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年、取消自營業(yè)務資格，并在兩年內不受理自營業(yè)務資格申請。A以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務資格B將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作C從事或參與內幕交易和操縱行為D委托其他證券經營機構代為買賣證券19、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格，應當提交的文件包括（）。A申請報告B營業(yè)執(zhí)照復印件和

6、公司章程C營業(yè)執(zhí)照原件D經具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告20、下列屬于客戶征信調查內容的是（）。A投資經驗B誠信記錄C還款能力D關聯關系21、公司合并的種類包括（）。A吸收合并B新設合并C派生合并D創(chuàng)設合并22、構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A證券交易所的從業(yè)人員B期貨交易所的從業(yè)人員C證券業(yè)協(xié)會的工作人員D銀行工作人員23、證券經營機構有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒