證券從業(yè)資格考庫及答案考試試題庫完整

1、1、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A信用風(fēng)險(xiǎn)B購買人風(fēng)險(xiǎn)C市場風(fēng)險(xiǎn)D流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)2、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)對(duì)象有（）。A企業(yè)B個(gè)人C政府D上市公司3、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有（）。A客體要件B客觀要件C主體要件D主觀要件4、期

2、貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A信托投資B股票投資C國債投資D自用不動(dòng)產(chǎn)投資5、證券投資者保護(hù)基金的來源有（）。A國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)B所有在中國境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營業(yè)收入的6、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有（）。A客體要件B客觀要件C主體要件D主觀要件7、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括（）。A反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃

3、分B銷售費(fèi)用分配的比例和方式C對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任D基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式8、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。A網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況B招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式C在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱D招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序9、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A從事證券經(jīng)

4、紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)17、下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。A國家對(duì)證券市場的管理制度B股東的合法權(quán)益C債權(quán)人的合法權(quán)益D公眾的合法權(quán)益18、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。A在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的B內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)

5、則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的C未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的D采取正當(dāng)競爭手段進(jìn)行競爭的19、效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。A公開信息B封閉信息C半公開信息D有限公開信息20、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A股票B債券C投資基金證券D彩票21、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，

6、公示的內(nèi)容包括（）。A姓名B從業(yè)資質(zhì)證明C年齡D所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)22、下列關(guān)于證券公司投資決策機(jī)制一般規(guī)定的說法中，正確的有（）。A各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶B各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)(合不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案C各證券公司不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作D各證券公司對(duì)不規(guī)范賬戶要制訂有明確時(shí)限和具體責(zé)任人、按年細(xì)化落實(shí)的清理計(jì)劃2