證券從業(yè)資格考庫及答案考試試題庫完整

1、1、設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應當符合的條件有（）。A其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策B發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%C發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為D具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好2、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。A股東會B股東大會C董事會D監(jiān)事會3、財務顧問可通過（）等方式，結(jié)合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導工作。A日常溝通B定期回訪C事前調(diào)查D事后追究

2、4、基金銷售機構(gòu)應當建立完善的（）。A基金份額持有人賬戶B資金賬戶管理制度C基金份額持有人資金的存取程序D授權審批制度5、財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行（）等事項。A內(nèi)幕交易B證券欺詐C市場操縱D正常交易6、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得（）。A提供虛假、誤導性信息B采取正當競爭手段開展業(yè)務C誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動D誘導無風險承

3、受能力的投資者參與證券交易活動7、一般來說，一個完整的資產(chǎn)證券化融資過程的主要參與者包括（）。A發(fā)起人B投資者C投資銀行D資信評級機構(gòu)8、非法集資類犯罪的主體包括（）。A特殊主體B復雜主體C自然人D單位9、機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機構(gòu)內(nèi)D真實性17、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，

4、或者建議他人買賣該證券的，應給予的處罰是（）。A責令依法處理非法持有的證券B沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款C沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款D證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰18、國務院證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括（）。A詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明B進入證券公司的營業(yè)場

5、所檢查C查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料D檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料19、下列屬于財務顧問應當配合中國證監(jiān)會工作的是（）。A指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復B按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查C組織委托人及其他專業(yè)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復D對委托人披露的文件進行核查。確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求20、證券投資者保

6、護基金的資金可以運用于（）。A銀行存款B購買國債C購買中央銀行債券D購買中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券21、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有（）。A客體要件B客觀要件C主體要件D主觀要件22、下列屬于證券承銷協(xié)議應載明的內(nèi)容有（）。A當事人的名稱B代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格C包銷的期限及氣質(zhì)日期D違約責任23、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括（）。A客體要件B客觀要件C主體要件D主觀要件24、虛假陳述和