2017年證券公司秘書資格培訓(xùn)考試題附答案+考試注意事項(xiàng)

1、20172017年證券公司秘書資格培訓(xùn)考試題附答年證券公司秘書資格培訓(xùn)考試題附答案一、一、單項(xiàng)選擇題單項(xiàng)選擇題(每小題每小題1分，共分，共5分，每題只有一個(gè)正確答案分，每題只有一個(gè)正確答案)1、上市公司全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的表弟股票總數(shù)累計(jì)不得超過公司股本總額的(B)A、5%B、10%C、15%D、20%2、非經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)不得超過公司股本總額的(A)A、1

2、%B、2%C、3%D、4%3、上市公司以股票市價(jià)為基準(zhǔn)確定限制性股票授予價(jià)格的，在下列期間內(nèi)可以向激勵(lì)對(duì)象授予股票：(D)A、定期報(bào)告公布前30日B、重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后第1個(gè)交易日C、重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后第2個(gè)交易日D、重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后第3個(gè)交易日4、出現(xiàn)下列情形的，本所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方

3、提供的資金余額：()A、超過2000萬元或占凈資產(chǎn)值的50%以上B、超過3000萬元或占凈資產(chǎn)值的50%以上C、超過5000萬元或占凈資產(chǎn)值的100%以上D、超過7500萬元或占凈資產(chǎn)值的100%以上5、某中小企業(yè)板上市公司2007年底經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)為10億元，凈資產(chǎn)為6億元。2008年2月1日，對(duì)外擔(dān)保余額2.8億元，公司擬新增對(duì)外擔(dān)保4000萬元，公司需履行的審批程序?yàn)椋?)A、不需提交董事會(huì)審議B、提交董事會(huì)審議，不提交股東大會(huì)審

4、議C、提交股東大會(huì)審議，不需提供網(wǎng)絡(luò)投票方式D、提交股東大會(huì)審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式C、20個(gè)工作日D、30個(gè)工作日12、上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載的，負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象自該財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件公告之日起(B)由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益應(yīng)當(dāng)返還給公司。A、6個(gè)月內(nèi)B、12個(gè)月內(nèi)C、24個(gè)月內(nèi)D、36個(gè)月內(nèi)13、上市公司在年度股東大會(huì)上進(jìn)行換屆選舉9名董事會(huì)成員，如果采用累計(jì)投票制，那么擁有100股甲公司股票的股東(B)A、一共投100票

5、，只能投給一個(gè)董事B、一共投100票，可以投給其中一個(gè)或幾個(gè)董事C、一共投900票，可以投給其中一個(gè)或幾個(gè)董事D、給每個(gè)董事各投900票14、公司應(yīng)在業(yè)績(jī)預(yù)告中披露年初至下一報(bào)告期末凈利潤與上年同期相比的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍，或者盈虧金額預(yù)計(jì)范圍。本所鼓勵(lì)公司在業(yè)績(jī)預(yù)告中以不超過(A)的幅度披露凈利潤與上年同期相比的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍，或以不超過()的幅度披露盈虧金額的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍。A、30%，500萬元B、50%，1000萬元C、60%，500萬元

6、D、30%，1000萬元15、在關(guān)聯(lián)董事回避表決的情況下，出席審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的董事會(huì)會(huì)議的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足(B)人時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)將該關(guān)聯(lián)交易提交股東大會(huì)審議。A、1B、C、5D、716、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需提交股東大會(huì)審議的標(biāo)準(zhǔn)的是：(D)A、交易金額在1000萬元以上B、交易金額在3000萬元以上C、交易金額在1000萬元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的5%以上D、交易金額在3000萬元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)