資源視角的鐵路產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壁壘研究.pdf

1、鐵路產(chǎn)業(yè)的改革長(zhǎng)期以來(lái)一直是備受關(guān)注的領(lǐng)域，競(jìng)爭(zhēng)效率、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)和交易成本等重要因素影響著世界鐵路產(chǎn)業(yè)改革的模式和方向，而引入競(jìng)爭(zhēng)始終是鐵路改革重組的核心議題，尤其是中國(guó)鐵路產(chǎn)業(yè)正面臨著改革重組、打破壟斷、引入競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)實(shí)和壓力。
　　 引入競(jìng)爭(zhēng)是一個(gè)市場(chǎng)化過(guò)程，實(shí)質(zhì)上也是競(jìng)爭(zhēng)壁壘的打破與重構(gòu)過(guò)程。資源壁壘是非常重要的競(jìng)爭(zhēng)壁壘，并且以資源為基礎(chǔ)、通過(guò)策略性行為的競(jìng)爭(zhēng)壁壘構(gòu)建與利用，對(duì)于鐵路產(chǎn)業(yè)資源配置效率有著重大的影響。
　　

2、 論文在綜述國(guó)內(nèi)外鐵路產(chǎn)業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，以資源為研究視角，以運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)理論和進(jìn)入壁壘理論為理論支撐，運(yùn)用前沿的網(wǎng)絡(luò)形態(tài)分析框架來(lái)分析鐵路產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壁壘問(wèn)題。通過(guò)分析鐵路產(chǎn)業(yè)的資源及資源壁壘特性，提出規(guī)制型壁壘、線網(wǎng)與設(shè)施型壁壘是最重要的鐵路產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壁壘。論文研究了鐵路產(chǎn)業(yè)中資源壁壘的構(gòu)建行為和利用行為，并在此基礎(chǔ)上分析了旨在促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)引入的鐵路產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵資源的配置制度安排。最后，在理論分析的指導(dǎo)下，總結(jié)了國(guó)外鐵路產(chǎn)業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)的一般規(guī)

3、律，對(duì)我國(guó)鐵路產(chǎn)業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)和改革重組提出建議。
　　 論文主要研究?jī)?nèi)容和結(jié)論如下：
　　 首先，分析了鐵路產(chǎn)業(yè)的資源特性。將鐵路產(chǎn)業(yè)的資源特性歸結(jié)為四個(gè)主要方面。一是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)性。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)性不僅包括成本角度的密度經(jīng)濟(jì)與幅員經(jīng)濟(jì)，還可以體現(xiàn)為需求角度的頻率經(jīng)濟(jì)與平臺(tái)經(jīng)濟(jì)。二是共同使用性。鐵路產(chǎn)業(yè)中的資源尤其是路網(wǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施資源，只有在共同使用中才會(huì)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)。但是，在共同使用情況下可能會(huì)面臨擁擠問(wèn)題，從而資源共同

4、使用中的調(diào)度指揮成為必不可少的活動(dòng)。三是互補(bǔ)性。這種互補(bǔ)性不僅體現(xiàn)在路網(wǎng)資源與信號(hào)系統(tǒng)之間，機(jī)車與列車資源之間，更重要的是體現(xiàn)在下部基礎(chǔ)設(shè)施資源與上部運(yùn)營(yíng)資源之間的互補(bǔ)。四是自然壟斷性。這種自然壟斷性不僅體現(xiàn)在單個(gè)設(shè)施生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而且還體現(xiàn)在多個(gè)設(shè)施之間生產(chǎn)中的范圍經(jīng)濟(jì)以及較高的沉淀成本。
　　 其次，分析了鐵路產(chǎn)業(yè)在不同的引入競(jìng)爭(zhēng)方案下面臨的競(jìng)爭(zhēng)議題及競(jìng)爭(zhēng)壁壘。提出在綜合運(yùn)輸發(fā)展的當(dāng)前，鐵路產(chǎn)業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)的基本方案分成兩大類

5、：一類是從鐵路產(chǎn)業(yè)內(nèi)部引入競(jìng)爭(zhēng)，另一類是從鐵路產(chǎn)業(yè)外部引入運(yùn)輸方式間競(jìng)爭(zhēng)。產(chǎn)業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)包括縱向分離和區(qū)域分割兩種基本方案?？v向分離方案下的競(jìng)爭(zhēng)重點(diǎn)是路網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)制以及上部運(yùn)營(yíng)公司之間構(gòu)建與利用資源壁壘的行為。區(qū)域分割方案下的競(jìng)爭(zhēng)重點(diǎn)則是互聯(lián)互通議題，包括接入定價(jià)、調(diào)度指揮和財(cái)務(wù)清算等。雖然從外部引入其它運(yùn)輸方式競(jìng)爭(zhēng)并不是目前我國(guó)鐵路產(chǎn)業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)的首選方案，但是作為補(bǔ)充以促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)效率則是一種較好的選擇，尤其是在我國(guó)綜合交通比較發(fā)達(dá)的東部

6、沿海地區(qū)。
　　 第三，分析了鐵路產(chǎn)業(yè)中資源壁壘的利用與構(gòu)建行為。一是分析了網(wǎng)運(yùn)分離方案下資源壁壘的構(gòu)建與利用行為。此方案下，資源壁壘構(gòu)建行為的核心是路網(wǎng)資源和牌照資源的囤積，具體包括縱向一體化、橫向兼并、市場(chǎng)交易等市場(chǎng)手段，以及搶先占位和尋租游說(shuō)等非市場(chǎng)手段。資源壁壘利用行為的核心是路網(wǎng)資源和牌照資源出售中的對(duì)象歧視，具體包括針對(duì)強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的拒絕交易、針對(duì)弱競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或互補(bǔ)者的限制性交易，以及資源出售過(guò)程中的壟斷性定價(jià)等。二是分

7、析了區(qū)域分割方案下資源壁壘的構(gòu)建與利用行為。此方案下，資源壁壘構(gòu)建行為的核心是路網(wǎng)資源的擴(kuò)張，具體包括通過(guò)自有資金或橫向兼并來(lái)擴(kuò)張網(wǎng)絡(luò)的市場(chǎng)手段，以及通過(guò)向政府游說(shuō)尋求更嚴(yán)格進(jìn)入規(guī)制的非市場(chǎng)手段。資源壁壘利用行為的核心是路網(wǎng)資源的接入壟斷，具體包括提高接入價(jià)格、降低接入質(zhì)量、控制調(diào)度指揮權(quán)、延遲財(cái)務(wù)清算，甚至直接拒絕物理設(shè)施的接入等。
　　 第四，分析了旨在促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)引入的鐵路產(chǎn)業(yè)資源配置的制度安排。一是分析了網(wǎng)運(yùn)分離方案下資源配

8、置主體和方式。此方案下，基礎(chǔ)設(shè)施路網(wǎng)的生產(chǎn)者以及政府，均不適合成為配置主體；而是應(yīng)當(dāng)建立一系列公企業(yè)，這些公企業(yè)至少包括路網(wǎng)資源及調(diào)度指揮的公企業(yè)和受補(bǔ)貼的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)公企業(yè)。資源初始配置方式中，拍賣和定價(jià)的方式對(duì)上部運(yùn)營(yíng)公司專用性投資激勵(lì)的影響，以及對(duì)分配過(guò)程本身的成本，限制了它們的廣泛使用。資源二次配置方式中，二級(jí)市場(chǎng)交易在促進(jìn)資源流動(dòng)的同時(shí)，也面臨著資源流動(dòng)中出現(xiàn)資源囤積的風(fēng)險(xiǎn)，因此需要引入反競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)交易機(jī)制。二是分析區(qū)域分割方

9、案下資源配置主體和方式。此方案下，存在區(qū)域公司之間通過(guò)重復(fù)博弈或一次性博弈中購(gòu)進(jìn)外部中介來(lái)實(shí)現(xiàn)合作的可能，即通過(guò)市場(chǎng)交易談判來(lái)實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通中具體交易規(guī)則的訂立與執(zhí)行，此時(shí)區(qū)域公司自身或獨(dú)立商業(yè)性外部中介就成為配置主體。當(dāng)然，當(dāng)這些博弈合作結(jié)果的條件無(wú)法滿足時(shí)，引入政府來(lái)對(duì)互聯(lián)互通進(jìn)行規(guī)制則是必要的，從而政府就成為配置主體。如果區(qū)域公司之間實(shí)現(xiàn)合作，那么對(duì)互聯(lián)互通中交易規(guī)則是一種市場(chǎng)行為，因契約不同而不同。否則，政府就應(yīng)當(dāng)對(duì)接入的關(guān)鍵維度

10、進(jìn)行規(guī)制，尤其是接入價(jià)格、調(diào)度指揮、安全與財(cái)務(wù)清算等接入質(zhì)量進(jìn)行詳細(xì)的規(guī)制。
　　 第五，分析了以美國(guó)和歐盟為代表的鐵路產(chǎn)業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程。國(guó)外鐵路引入競(jìng)爭(zhēng)或產(chǎn)業(yè)重組過(guò)程就是打破或重構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)壁壘的過(guò)程。隨著運(yùn)輸化進(jìn)程的加快，公路、民航、水運(yùn)、管道等對(duì)鐵路構(gòu)成方式間競(jìng)爭(zhēng)，并且從網(wǎng)絡(luò)形態(tài)來(lái)看，在線網(wǎng)及設(shè)施層、運(yùn)營(yíng)及服務(wù)層、企業(yè)及組織層、政策及體制層四個(gè)層面上，鐵路競(jìng)爭(zhēng)壁壘都有不同程度的松動(dòng)。
　　 第六，研究了中國(guó)鐵路產(chǎn)業(yè)中的

11、資源壁壘及引入競(jìng)爭(zhēng)的措施。一是鐵道部“政企合一”使規(guī)制型壁壘很高，從而有必要實(shí)行“政企分開(kāi)”。二是不同運(yùn)輸方式的發(fā)展正在打破鐵路產(chǎn)業(yè)的企業(yè)及組織型壁壘，從而進(jìn)一步依靠市場(chǎng)力量約束鐵路產(chǎn)業(yè)壟斷的可能性不斷提高。三是路網(wǎng)分割嚴(yán)重，從而有必要進(jìn)行組織形態(tài)調(diào)整，減少鐵路局?jǐn)?shù)量，組建鐵路控股總公司，然后再逐步剝離鐵路業(yè)務(wù)。四是交易規(guī)則不完善，鐵路產(chǎn)業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)必須建立在交易規(guī)則完善基礎(chǔ)之上，否則線網(wǎng)及設(shè)施型壁壘和運(yùn)營(yíng)及服務(wù)型壁壘會(huì)使國(guó)鐵對(duì)其他鐵路運(yùn)