證券投資基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理規(guī)定

1、1證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法（征求意見稿）證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法（征求意見稿）第一章第一章總則總則為了規(guī)范證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，引導(dǎo)證券投資基金的長(zhǎng)期投資理念，保障基金投資人和相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)，制定本辦法。在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循本辦法。本辦法所稱基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，包括基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其基金評(píng)價(jià)人員進(jìn)行的基金評(píng)級(jí)、業(yè)績(jī)排名及以其他表現(xiàn)形式對(duì)證券投資基金的投

2、資收益和風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人的管理能力進(jìn)行分析并展示分析結(jié)果的活動(dòng)。其中基金評(píng)級(jí)是指基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其基金評(píng)價(jià)人員運(yùn)用特定的方法對(duì)證券投資基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號(hào)、數(shù)字或文字展示分析結(jié)果的活動(dòng)。從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，可以通過公開或非公開的形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果：（一）公開形式包括報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體形式，也包括針對(duì)不確定受眾的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)、電腦3開披露信息以外的數(shù)據(jù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出

3、機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。第二章第二章基金基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和人價(jià)機(jī)構(gòu)和人員基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定嚴(yán)格的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)規(guī)范、入會(huì)標(biāo)準(zhǔn)和入會(huì)程序?；鹪u(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在本辦法施行后30個(gè)工作日內(nèi)或開始從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)后30個(gè)工作日內(nèi)按照協(xié)會(huì)公示的要求向協(xié)會(huì)提請(qǐng)辦理入會(huì)手續(xù)?；鹪u(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)后15個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)