關(guān)于實(shí)施《證券投資基金管理公司管理辦法》有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定

1、1關(guān)于關(guān)于實(shí)施《施《證券投券投資基金管理公司管理基金管理公司管理辦法》有關(guān)法》有關(guān)問(wèn)題問(wèn)題的規(guī)定（征求意（征求意見(jiàn)稿）稿）為了做好《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令[]號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）的實(shí)施工作，現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題規(guī)定如下：一、《辦法》中相關(guān)條款的執(zhí)行問(wèn)題（一）《辦法》第六條第(四)、(五)項(xiàng)對(duì)開(kāi)業(yè)所需人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施作出了規(guī)定。在報(bào)送基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)材料時(shí)可先提交擬任董事長(zhǎng)、擬任總經(jīng)理和擬任督察長(zhǎng)的任職申請(qǐng)材料以及擬

2、任董事的申報(bào)材料，其他人員應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場(chǎng)檢查之前到位；擬委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額銷售、登記、核算、估值以及信息技術(shù)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)維護(hù)等業(yè)務(wù)的，在報(bào)送基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)材料時(shí)應(yīng)當(dāng)提交對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查的報(bào)告以及簽訂的委托辦理業(yè)務(wù)的協(xié)議。有關(guān)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施準(zhǔn)備情況在中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)需達(dá)到規(guī)定的要求。（二）《辦法》第七條第（一）項(xiàng)“注冊(cè)資本不低于1億元人民幣”和第八條第(二)項(xiàng)中有關(guān)“注冊(cè)資本不低

3、于3億元人民幣”，均按提交基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)或者受讓基金管理公司股權(quán)申請(qǐng)時(shí)該股東實(shí)繳注冊(cè)資本不低于此數(shù)執(zhí)行。（三）《辦法》第八條第(三)項(xiàng)中規(guī)定的“具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)”按最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度盈虧相抵為凈盈利執(zhí)行。對(duì)于“資產(chǎn)質(zhì)量良好”，證券3股比例基礎(chǔ)上增持股權(quán)或股份比例的除外；《辦法》實(shí)施后，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)符合本條款規(guī)定的要求。（八）《辦法》第四十三條第三款中“與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事”包括由該股東推薦、提名的董事或獨(dú)立董事，

4、在該股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)任職、領(lǐng)薪以及與該股東存在其他利益關(guān)聯(lián)的董事。（九）《辦法》第四十九條“基金管理公司主要股東不能正常經(jīng)營(yíng)”是指主要股東被采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管或撤銷等監(jiān)管措施，或進(jìn)入破產(chǎn)、清算程序。基金管理公司董事、高級(jí)管理人員、股東及有關(guān)各方應(yīng)當(dāng)遵循以下要求（1）公司全體董事應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)真履行職責(zé)，恪盡職守，維護(hù)公司穩(wěn)定運(yùn)行，維護(hù)基金份額持有人利益不受損害；（2）公司全體高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和公司各

5、項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則、程序的要求，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)基金營(yíng)銷、投資、交易、運(yùn)營(yíng)等業(yè)務(wù)的管理，切實(shí)做好員工隊(duì)伍的穩(wěn)定工作，保持公司穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)和獨(dú)立運(yùn)作，確?；疬\(yùn)作合法合規(guī)，不得有任何利益輸送等損害基金份額持有人利益的行為；（3）公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向托管組、整頓工作組、清算組、法院等有關(guān)方面說(shuō)明法律、行政法規(guī)、規(guī)章對(duì)基金管理公司股權(quán)處置的相關(guān)規(guī)定；（4）公司董事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案，對(duì)公司可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估并確定應(yīng)對(duì)措施；（5）公司股東會(huì)或