關(guān)于實施《證券投資基金管理公司管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定

1、1關(guān)于關(guān)于實施《施《證券投券投資基金管理公司管理基金管理公司管理辦法》有關(guān)法》有關(guān)問題問題的規(guī)定（征求意（征求意見稿）稿）為了做好《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會令[]號）（以下簡稱《辦法》）的實施工作，現(xiàn)就有關(guān)問題規(guī)定如下：一、《辦法》中相關(guān)條款的執(zhí)行問題（一）《辦法》第六條第(四)、(五)項對開業(yè)所需人員、營業(yè)場所和設(shè)施作出了規(guī)定。在報送基金管理公司設(shè)立申請材料時可先提交擬任董事長、擬任總經(jīng)理和擬任督察長的任職申請材料以及擬

2、任董事的申報材料，其他人員應(yīng)當在現(xiàn)場檢查之前到位；擬委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金份額銷售、登記、核算、估值以及信息技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)維護等業(yè)務(wù)的，在報送基金管理公司設(shè)立申請材料時應(yīng)當提交對基金服務(wù)機構(gòu)進行盡職調(diào)查的報告以及簽訂的委托辦理業(yè)務(wù)的協(xié)議。有關(guān)營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施準備情況在中國證監(jiān)會進行現(xiàn)場檢查時需達到規(guī)定的要求。（二）《辦法》第七條第（一）項“注冊資本不低于1億元人民幣”和第八條第(二)項中有關(guān)“注冊資本不低

3、于3億元人民幣”，均按提交基金管理公司設(shè)立申請或者受讓基金管理公司股權(quán)申請時該股東實繳注冊資本不低于此數(shù)執(zhí)行。（三）《辦法》第八條第(三)項中規(guī)定的“具有較好的經(jīng)營業(yè)績”按最近3個會計年度盈虧相抵為凈盈利執(zhí)行。對于“資產(chǎn)質(zhì)量良好”，證券3股比例基礎(chǔ)上增持股權(quán)或股份比例的除外；《辦法》實施后，申請設(shè)立基金管理公司應(yīng)當符合本條款規(guī)定的要求。（八）《辦法》第四十三條第三款中“與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事”包括由該股東推薦、提名的董事或獨立董事，

4、在該股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)任職、領(lǐng)薪以及與該股東存在其他利益關(guān)聯(lián)的董事。（九）《辦法》第四十九條“基金管理公司主要股東不能正常經(jīng)營”是指主要股東被采取責令停業(yè)整頓、指定托管、接管或撤銷等監(jiān)管措施，或進入破產(chǎn)、清算程序?；鸸芾砉径隆⒏呒壒芾砣藛T、股東及有關(guān)各方應(yīng)當遵循以下要求（1）公司全體董事應(yīng)當依法認真履行職責，恪盡職守，維護公司穩(wěn)定運行，維護基金份額持有人利益不受損害；（2）公司全體高級管理人員應(yīng)當嚴格按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和公司各

5、項業(yè)務(wù)規(guī)則、程序的要求，切實加強對基金營銷、投資、交易、運營等業(yè)務(wù)的管理，切實做好員工隊伍的穩(wěn)定工作，保持公司穩(wěn)定經(jīng)營和獨立運作，確?；疬\作合法合規(guī)，不得有任何利益輸送等損害基金份額持有人利益的行為；（3）公司主要負責人應(yīng)當及時向托管組、整頓工作組、清算組、法院等有關(guān)方面說明法律、行政法規(guī)、規(guī)章對基金管理公司股權(quán)處置的相關(guān)規(guī)定；（4）公司董事會和管理層應(yīng)當制定相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案，對公司可能遇到的風險進行評估并確定應(yīng)對措施；（5）公司股東會或