美國“337調(diào)查”的歷史演進(jìn)及浙江企業(yè)的應(yīng)對(duì)措施.pdf

1、美國“337條款”,美國貿(mào)易法的一條獨(dú)特條款,是一項(xiàng)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為為軸心,以技術(shù)壁壘為表象的反傾銷制度,屬于美國當(dāng)?shù)蒯槍?duì)不公平的貿(mào)易做法對(duì)本國產(chǎn)業(yè)的“行政救濟(jì)”。它以美國1994年修訂的1988年綜合貿(mào)易競爭法(Omnibus Trade and CompetitionAct1988)第1342條為基礎(chǔ),規(guī)定貨物所有人、進(jìn)口人、收貨人或其代理人,將貨物進(jìn)口美國或在美國銷售中適用不公平競爭方法和不公平行為,其威脅或效果足以摧毀或?qū)嵸|(zhì)損

2、害美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè),或阻礙此類產(chǎn)業(yè)的建立,或限制、壟斷了美國的貿(mào)易和商業(yè)；或者將貨物進(jìn)口至美國,或?yàn)檫M(jìn)口美國而銷售,或進(jìn)口美國后銷售,而這種貨物侵犯了美國有效且可執(zhí)行的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、版權(quán)或軟件作品的權(quán)利,則這些不公平競爭的方法和不公平行為將被視為非法,美國得采取適當(dāng)?shù)拇胧┯枰蕴幚?。從?37條款”條文表述來看,它完全是一項(xiàng)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)保護(hù)法。在此項(xiàng)制度面前,無論是進(jìn)口產(chǎn)品的生產(chǎn)商亦或是其代理商、經(jīng)銷商,都有可能面臨美國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)對(duì)他們提起的侵權(quán)

3、之訴。從長期的實(shí)踐來看,絕大多數(shù)提起337調(diào)查的案件都是圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的權(quán)益展開的。這就使得這一條款在實(shí)現(xiàn)保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)目的的同時(shí),更突顯了作為保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政制裁手段的功能。中國企業(yè),特別是以出口貿(mào)易作為支柱型產(chǎn)業(yè)的我國東部沿海地區(qū),是美國國際貿(mào)易委員會(huì)(ITC)提起的337調(diào)查的重災(zāi)區(qū)。浙江企業(yè)作為其中一員,面臨著自金融危機(jī)以來巨大的挑戰(zhàn),如何有效防范ITC對(duì)浙江企業(yè)提起的337條款的調(diào)查,又如何利用337條款使浙江

4、企業(yè)面對(duì)這樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘變被動(dòng)為主動(dòng),是本文要解決的問題。
　　 本文除引言外,共分六個(gè)部分:
　　 引言部分概括了學(xué)者對(duì)“337條款”的認(rèn)識(shí)及其研究現(xiàn)狀,同時(shí)闡明筆者研究美國337條款的動(dòng)機(jī)和目的。
　　 第一部分主要介紹“337條款”的產(chǎn)生背景和主要內(nèi)容。主要從該條款自1922年美國關(guān)稅法雛形之初到1994年美國貿(mào)易法的最終修訂進(jìn)行歷史發(fā)展的介紹,并對(duì)其條款的主要內(nèi)容進(jìn)行闡釋。筆者認(rèn)為“337條款”的發(fā)展是

5、日益擴(kuò)權(quán)和受重視的過程,也是適用對(duì)象明晰化、制度設(shè)計(jì)合理化的過程。
　　 第二部分筆者概括了“337條款”存在的主要問題及不完善處,并對(duì)其在實(shí)踐中的最新發(fā)展進(jìn)行介紹。筆者認(rèn)為,“337條款”存在的主要問題是一國的國內(nèi)法狹隘程度與國際經(jīng)濟(jì)制度均衡性之間的沖突。故,在“337條款”的運(yùn)用過程中,必須與國際接軌,既要可以正確地保護(hù)美國企業(yè)的利益,又不能無限制擴(kuò)張他們的訴權(quán)導(dǎo)致濫訴的結(jié)果。文章將對(duì)ITC在程序方面和實(shí)體內(nèi)容方面對(duì)“337

6、條款”的最新運(yùn)用發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行論述。
　　 第三部分筆者淺析了我國企業(yè)遭遇337調(diào)查的總體情況。對(duì)比對(duì)象主要是自2000年至2009年以來的亞洲國家,包括中國大陸、日本和臺(tái)灣地區(qū)。另外,筆者還抽取這些調(diào)查中浙江企業(yè)的受訴情況,在查閱歷年被ITC提起337調(diào)查并作出數(shù)據(jù)分析后得出結(jié)論,337調(diào)查多數(shù)能夠?yàn)樯暾?qǐng)方勝訴,主要因?yàn)樵谟诒辉V方并不清楚337調(diào)查的游戲規(guī)則,當(dāng)信息獲取對(duì)應(yīng)后,被提起337調(diào)查的幾率就遠(yuǎn)遠(yuǎn)降低了。
　　

7、第四部分,筆者重點(diǎn)分析浙江企業(yè)遭遇337調(diào)查的因?yàn)樗?。主要包括外圍?jīng)濟(jì)環(huán)境的惡劣；政府部門、商會(huì)、協(xié)會(huì)的運(yùn)作不及時(shí)；浙江省企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)有待完善以及浙江出口企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)單薄等。同時(shí),筆者也給出了一些建設(shè)性意見。
　　 第五部分,筆者對(duì)涉及浙江的兩起337調(diào)查案例進(jìn)行介紹并做了分析。在這兩起案件中,浙江企業(yè)都積極應(yīng)訴,并取得了很好的結(jié)果。
　　 第六部分,筆者就美國337調(diào)查提出一些應(yīng)對(duì)措施。在這一部分里,筆者剖析33