附表六、認購（售）權(quán)證上柜申請書附件檢查表

1、附表六、認購(售)權(quán)證上櫃申請書附件檢查表申請機構(gòu)名稱：上櫃申請書收文日期：收文字號：第號承辦人：填表日期：年月日檢送紀錄附件名稱一、申請機構(gòu)就上櫃申請書及其附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。二、認購（售）權(quán)證發(fā)行計畫。三、公開銷售說明書（增額發(fā)行免附）。四、律師出具之法律意見書。五、預(yù)定之風(fēng)險沖銷策略。六、申請機構(gòu)無發(fā)行處理準則第七條及審查準則第十二條所訂各款情事之聲明書。七、申請機構(gòu)與證券承銷商所簽訂之承銷契約（無則免附；增額發(fā)行免

2、附）。八、認購（售）權(quán)證上櫃契約。九、申請機構(gòu)已在國外發(fā)行或交易同一標的之認購（售）權(quán)證者，應(yīng)檢送國外發(fā)行該標的證券權(quán)證相關(guān)資料（增額發(fā)行免附）。十、申請機構(gòu)採借券賣出標的證券方式避險者，所簽訂之有價證券借貸契約。如依臺灣證券交易所股份有限公司營業(yè)細則第八十二條之二規(guī)定所為借券賣出標的證券方式避險者，其註有「借券」字樣之有價證券借貸報告書或集中保管有價證券存摺之相關(guān)資料文件（增額發(fā)行免附）。十一、以指數(shù)、期貨、指數(shù)股票型基金為權(quán)證發(fā)行標

3、的者，應(yīng)檢送取得指數(shù)編製機構(gòu)或交易所之同意文件（增額發(fā)行免附）。十二、其他經(jīng)櫃買中心規(guī)定之文件。附表六、認購(售)權(quán)證上櫃申請書附件檢查表申請機構(gòu)名稱：上櫃申請書收文日期：收文字號：第號承辦人：填表日期：年月日檢送紀錄附件名稱一、申請機構(gòu)就上櫃申請書及其附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。二、認購（售）權(quán)證發(fā)行計畫。三、公開銷售說明書（增額發(fā)行免附）。四、律師出具之法律意見書。五、預(yù)定之風(fēng)險沖銷策略。六、申請機構(gòu)無發(fā)行處理準則第七條及審查

4、準則第十二條所訂各款情事之聲明書。七、申請機構(gòu)與證券承銷商所簽訂之承銷契約（無則免附；增額發(fā)行免附）。八、認購（售）權(quán)證上櫃契約。九、申請機構(gòu)已在國外發(fā)行或交易同一標的之認購（售）權(quán)證者，應(yīng)檢送國外發(fā)行該標的證券權(quán)證相關(guān)資料（增額發(fā)行免附）。十、申請機構(gòu)採借券賣出標的證券方式避險者，所簽訂之有價證券借貸契約。如依臺灣證券交易所股份有限公司營業(yè)細則第八十二條之二規(guī)定所為借券賣出標的證券方式避險者，其註有「借券」字樣之有價證券借貸報告書或集