證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

1、1證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（征求意見稿）（征求意見稿）第一章第一章總則第一條第一條為了規(guī)范證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），制定本細(xì)則。第二條第二條證券公司在中華人民共和國境內(nèi)從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用本細(xì)則。法律、行政法規(guī)和和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）對(duì)證券公司集

2、合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第三條第三條證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循公平、公正原則；誠實(shí)守信，審慎盡責(zé)；堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益。第四條第四條證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，規(guī)范業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。第五條第五條未依法向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行報(bào)批或者報(bào)備程序，證券公司不得從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，或者以任何形式

3、變相從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。第六條第六條證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)為特定客戶提供服務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡稱集合計(jì)劃或計(jì)劃），3第十一條第十一條證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料：（一）申請(qǐng)報(bào)告或備案報(bào)告；（二）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書、合同擬定文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書；（三）資產(chǎn)托管協(xié)議；（四）合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見；（五）已有集合計(jì)劃運(yùn)作及資產(chǎn)管理人員配備情況的說明；（六）關(guān)于后續(xù)投資運(yùn)作合法合規(guī)的承諾；（

4、七）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。計(jì)劃說明書是集合資產(chǎn)管理合同的組成部分，與集合資產(chǎn)管理合同具有同等法律效力。第十二條第十二條證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，與客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂集合資產(chǎn)管理合同，約定客戶、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)。集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的必備條款。第十三條第十三條集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)揭示條款，詳細(xì)說明下列風(fēng)險(xiǎn)的含義、特征和可能引起的后果：（