c09081《證券公司信息隔離墻制度指引》解讀 100分測試答案

1、C09081《證券公司信息隔離墻制度指引》解讀100分測試答案一、單項選擇題1.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司（A）協(xié)助董事會和管理層建立和執(zhí)行信息隔離墻制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。A.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門B.辦公室C.風(fēng)險管理部門D.財務(wù)部門2.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，（A）負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部

2、門對跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控。A.合規(guī)部門合規(guī)部門B.風(fēng)險控制部門C.公司董事會D.公司監(jiān)事會二、多項選擇題3.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時，應(yīng)當(dāng)遵循（AC）的原則。（本題有超過一個的正確選項）A.客戶利益優(yōu)先客戶利益優(yōu)先B.公司利益優(yōu)先C.公平對待客戶公平對待客戶D.降低公司風(fēng)險4.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立（AB）制度明確設(shè)置名單的目的、有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名

3、單的事由和時點、名單編制和管理的程序及職責(zé)分工、掌握名單的工作人員范圍、對有關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)控或限制的措施以及異常情況的處理辦法等內(nèi)容。A.觀察名單觀察名單B.限制名單限制名單C.傳言名單D.控制名單5.為防止敏感信息的不當(dāng)流動和使用，證券公司應(yīng)當(dāng)采取的保密措施包括（ABC）。（本題有超過一個的正確選項）A.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信

4、息嚴(yán)格保密B.加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全障敏感信息安全C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行檢測即時通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行檢測D.確保存在利益沖突的業(yè)務(wù)的信息系