c11003《證券公司信息隔離墻制度指引》解讀課后測(cè)驗(yàn)-100分

1、一、單項(xiàng)選擇題一、單項(xiàng)選擇題1.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，（）對(duì)證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.中登公司您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.02.為防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，證券公司應(yīng)當(dāng)采取的保密措施不包括（）。A.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密B.加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、

2、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全C.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行檢測(cè)D.確保存在利益沖突的業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)相互連通或者實(shí)現(xiàn)邏輯連通您的答案：D題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0二、多項(xiàng)選擇題二、多項(xiàng)選擇題3.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度明確設(shè)置名單的目的、有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時(shí)點(diǎn)、名單編制和管理的程序及職責(zé)分工、掌握名單

3、的工作人員范圍、對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控或限制的措施以及異常情況的處理辦法等內(nèi)容。A.觀察名單B.限制名單C.傳言名單D.控制名單您的答案：BA題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.04.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司發(fā)現(xiàn)敏感信息泄露的，應(yīng)當(dāng)視具體情況立即采取（）等措施。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）A.將有關(guān)工作人員納入跨墻管理B.促使敏感信息公開(kāi)C.對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行限制D.對(duì)敏感信息進(jìn)行嚴(yán)格保密此題得分：5.010.《證券公司

4、信息隔離墻制度指引》中所稱信息隔離墻制度，是指證券公司為控制敏感信息在相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間不當(dāng)流動(dòng)和使用而采取的一系列措施。（）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.011.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉及公司或證券列入觀察名單。（）您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.012.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離措施

5、難以避免利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對(duì)利益沖突進(jìn)行披露。披露難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)采取對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制等措施。（）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.013.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司信息隔離墻制度應(yīng)當(dāng)覆蓋相互存在利益沖突的各項(xiàng)業(yè)務(wù)。（）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.014.證券公司可以向從事直接投資業(yè)務(wù)的子公司提供項(xiàng)目敏感信息，為其參與項(xiàng)目投資提供便利。（）您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.01