2017年上半年浙江省證券從業(yè)《證券交易》之結(jié)算賬戶的管理考試題

1、2017年上半年浙江省年上半年浙江省證券從券從業(yè)《證券交易券交易》之結(jié)算賬戶賬戶的管理考管理考試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、一個基金下設立若干個子基金，各子基金獨立進行決策，此基金為__。A套利基金B(yǎng)基金中的基金C保本基金D系列基金2、可轉(zhuǎn)換債券都具有的雙層的特征是__。A債券和股權(quán)B債券和期權(quán)C權(quán)證和債權(quán)D股權(quán)和期

2、權(quán)3、下列四個關(guān)于時間優(yōu)先原則的陳述句中，__是正確的。A同一時點申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序B同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序C無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序D無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀商接到書面憑證的順序決定申報時序4、新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是__。A廣泛的市場性B一、二級市場的聯(lián)動性C經(jīng)濟高效性D股價的被操縱性5、通過證券組合與證券市場線之間的落差來進行業(yè)績評估的是__。A詹森指數(shù)B特雷諾指數(shù)C夏普指數(shù)D

3、威廉指數(shù)6、在發(fā)行完成后的__個工作日內(nèi)，保薦人應當向中國證監(jiān)會報送承銷總結(jié)報告。A7B10C15D307、Shib以（）家報價行的報價為基礎。A10B12C14D16A投資主體B投資信息C投資分析D投資收益16、關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說法錯誤的是__。A申請材料送交日為T5日前B向證券交易所提交公告申請日為T1日前C公告刊登日為T日D最后交易日為T3日17、證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務人在代

4、扣代繳個人所得說時，按（）計算應納稅所得額。A10%B20%C30%D50%18、上市公司申請增發(fā)新股，前次募集資金投資項目的完工進度不低于__是必須符合的條件。A70%B60%C50%D40%19、公司違反本辦法規(guī)定，存在不履行信息披露義務，或者不按照約定召集債券持有人會議，損害債券持有人權(quán)益等行為的，中國證監(jiān)會可以______；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取______、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施，記人誠信檔

5、案并公布。__A責令整改記過處分B責令整改監(jiān)管談話C吊銷營業(yè)執(zhí)照記過處分D吊銷營業(yè)執(zhí)照監(jiān)管談話20、債券募集說明書白最后簽署之日起（）個月內(nèi)有效。債券募集說明書不得使用超過有效期的資產(chǎn)評估報告或者資信評級報告。A1B3C6D1021、可轉(zhuǎn)換債券對投資者來說，可在一定時期內(nèi)將其轉(zhuǎn)換為（）。A收益較高的新發(fā)行債券B優(yōu)先股C其他有價證券D普通股22、憑證式國債是一種不可上市流通的債券，下列（）不能成為憑證式國債的承銷機構(gòu)。A中國工商銀行B中國