2017年上半年浙江省證券從業(yè)《證券交易》之結(jié)算賬戶的管理考試題

1、2017年上半年浙江省年上半年浙江省證券從券從業(yè)《證券交易券交易》之結(jié)算賬戶賬戶的管理考管理考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、一個(gè)基金下設(shè)立若干個(gè)子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行決策，此基金為__。A套利基金B(yǎng)基金中的基金C保本基金D系列基金2、可轉(zhuǎn)換債券都具有的雙層的特征是__。A債券和股權(quán)B債券和期權(quán)C權(quán)證和債權(quán)D股權(quán)和期

2、權(quán)3、下列四個(gè)關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的陳述句中，__是正確的。A同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序B同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序C無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序D無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序4、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是__。A廣泛的市場(chǎng)性B一、二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性C經(jīng)濟(jì)高效性D股價(jià)的被操縱性5、通過證券組合與證券市場(chǎng)線之間的落差來進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估的是__。A詹森指數(shù)B特雷諾指數(shù)C夏普指數(shù)D

3、威廉指數(shù)6、在發(fā)行完成后的__個(gè)工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告。A7B10C15D307、Shib以（）家報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)。A10B12C14D16A投資主體B投資信息C投資分析D投資收益16、關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說法錯(cuò)誤的是__。A申請(qǐng)材料送交日為T5日前B向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T1日前C公告刊登日為T日D最后交易日為T3日17、證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務(wù)人在代

4、扣代繳個(gè)人所得說時(shí)，按（）計(jì)算應(yīng)納稅所得額。A10%B20%C30%D50%18、上市公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)新股，前次募集資金投資項(xiàng)目的完工進(jìn)度不低于__是必須符合的條件。A70%B60%C50%D40%19、公司違反本辦法規(guī)定，存在不履行信息披露義務(wù)，或者不按照約定召集債券持有人會(huì)議，損害債券持有人權(quán)益等行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以______；對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取______、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，記人誠(chéng)信檔

5、案并公布。__A責(zé)令整改記過處分B責(zé)令整改監(jiān)管談話C吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照記過處分D吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照監(jiān)管談話20、債券募集說明書白最后簽署之日起（）個(gè)月內(nèi)有效。債券募集說明書不得使用超過有效期的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者資信評(píng)級(jí)報(bào)告。A1B3C6D1021、可轉(zhuǎn)換債券對(duì)投資者來說，可在一定時(shí)期內(nèi)將其轉(zhuǎn)換為（）。A收益較高的新發(fā)行債券B優(yōu)先股C其他有價(jià)證券D普通股22、憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的債券，下列（）不能成為憑證式國(guó)債的承銷機(jī)構(gòu)。A中國(guó)工商銀行B中國(guó)