嘉興市貿(mào)易外匯收支風險企業(yè)后續(xù)督導管理辦法

1、1嘉興市貿(mào)易外匯收支風險企業(yè)后續(xù)督導管理辦法第一條為支持實體經(jīng)濟發(fā)展，幫助企業(yè)加強自律管理，督促企業(yè)建立并執(zhí)行完善的貨物貿(mào)易外匯收支內(nèi)部管理體系，依據(jù)《貨物貿(mào)易外匯管理指引》等相關規(guī)定，制訂本辦法。第二條本辦法適用于貿(mào)易外匯收支風險企業(yè)（以下簡稱風險企業(yè)）的后續(xù)督導。風險企業(yè)是指在貨物貿(mào)易外匯非現(xiàn)場監(jiān)測和現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)企業(yè)以及有違規(guī)傾向的企業(yè)，主要包括受到外匯局處罰的企業(yè)、BC類企業(yè)、現(xiàn)場核查企業(yè)、重點監(jiān)測企業(yè)等。第三條風險企業(yè)應

2、建立完善的貨物貿(mào)易外匯管理內(nèi)控機制（詳見附件1：《企業(yè)貨物貿(mào)易外匯內(nèi)控制度指引》），定期向外匯局遞交貨物貿(mào)易外匯管理報告，包含以下內(nèi)容：（一）進出口業(yè)務總體情況、特點、變化趨勢等。（二）內(nèi)部管理情況，包含內(nèi)控制度建設、執(zhí)行外匯政策等情況。（三）后續(xù)督導臺帳（見附件2）；第四條外匯局采用日常溝通、定期走訪、現(xiàn)場檢查等方式對風險企業(yè)的貿(mào)易外匯收支管理進行督導，并提出完善建議，幫助企業(yè)提高貨物貿(mào)易外匯收支管理水平。第五條企業(yè)應積極配合外匯局的

3、督導工作，及時與外匯局溝通。若因企業(yè)自身原因，未按規(guī)定接受外匯局的督導，未能有效改善內(nèi)部管理，外匯局將給予企業(yè)降級處理。若有違法違規(guī)行為的，將按相關3附件1：企業(yè)貨物貿(mào)易外匯內(nèi)控制度指引企業(yè)應根據(jù)《貨物貿(mào)易外匯管理指引》及其《實施細則》和《操作規(guī)程》（銀行企業(yè)版）制定貨物貿(mào)易外匯管理內(nèi)控制度，應包含但不限于以下內(nèi)容：一、部一、部門及崗位職責職責與分工與分工明確各部門、各崗位應承擔的貨物貿(mào)易外匯管理職責。主要包括各部門、各崗位的具體工作職

4、責，各部門間、各崗位間單證信息傳遞的分工以及業(yè)務協(xié)作要求（如進出口報關管理、收付匯管理、退單管理等），貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)的權限分配（管理員與操作員），具體負責登記《后續(xù)督導臺帳》、向外匯局報送貨物貿(mào)易外匯管理報告的責任部門和責任人等。二、外二、外匯局業(yè)務業(yè)務管理管理（一）企業(yè)名錄變更與注銷應對企業(yè)名錄變更與注銷的條件、期限、資料等作出明確規(guī)定。（二）報告業(yè)務應對需要網(wǎng)上報告、逾期現(xiàn)場報告的業(yè)務種類、期限、資料等作出明確規(guī)定。（三）登記業(yè)務