海南省證券從業(yè)資格考試證券投資基金的費用和資產(chǎn)估值考試試卷_第1頁
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1、海南省海南省2017年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試:證券投券投資基金的基金的費用和用和資產(chǎn)資產(chǎn)估值考試試試試卷一、單項選擇題(共一、單項選擇題(共25題,每題題,每題2分,每題的備選項中,只有分,每題的備選項中,只有1個事最符合個事最符合題意)題意)1、在計算GDP時,區(qū)分國內(nèi)生產(chǎn)和國外生產(chǎn)一般以常住居民為標準。常住居民指的是__。A居住在本國的公民B居住在本國的公民和外國居民C居住在本國的公民和暫居外國的本國公民D居住在本國的公民、暫

2、居外國的本國公民和長期居住在本國但未加入本國國籍的居民2、可轉(zhuǎn)換證券包括可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等,它是在普通證券和普通優(yōu)先股的基礎(chǔ)上附加了以普通股為基礎(chǔ)資產(chǎn)的__。A看漲期權(quán)B看跌期權(quán)C平價期權(quán)D以上都不塒3、結(jié)算頭寸用于應(yīng)付日常結(jié)算,其利息按__規(guī)定的利率計付給會員。A中國銀行B中國人民銀行C建設(shè)銀行D工商銀行4、外資股發(fā)行人招股說明書披露的負債情況是發(fā)行前__周的負債。A4B4~8C8~12D12~165、可作為融資買入或融券賣出

3、的標的股票,必須在交易所上市交易滿()。A1個月B3個月C6個月D1年6、投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人,其擁有權(quán)益股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%但未達到__的,應(yīng)當編制簡式權(quán)益變動報告書。A10%B15%C20%D25%7、目前,我國證券投資基金托管費按__計提。A吸引客戶并留住客戶B完善基金市場監(jiān)管C建立與投資者的良好關(guān)系D培養(yǎng)投資者對公司的忠誠度16、根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定,交易指令每次最小下單數(shù)量

4、為__手。A1B10C100D100017、以下不屬于上市后證券存管業(yè)務(wù)的是__。A股東名冊登記B交易過戶C發(fā)放現(xiàn)金紅利D非交易過戶18、新股網(wǎng)上競價發(fā)行中,投資者作為__,在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺,以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量,進行競價認購。A賣方B買方C委托方D代理方19、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣()萬元。A1000B2000C3000D500020、__是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資

5、委托人的委托,作為管理人,與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同,將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資,以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A證券自營業(yè)務(wù)B證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)C融資融券業(yè)務(wù)D證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)21、某股份公司因2000年度出現(xiàn)虧損,董事會提議2000年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息,待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述,可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于__。A可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B參與優(yōu)先股C股息率可調(diào)整優(yōu)先股D累積優(yōu)先股22、從__起,證券

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