浙江省證券從業(yè)資格考試證券投資基金的收入、風險與信息披露試題

1、2015年上半年浙江省年上半年浙江省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券投券投資基金的基金的收入、收入、風險風險與信息披露與信息披露試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、當法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的__。A10%B20%C25%D15%2、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標

2、準券折算率為1:1.27。當日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元；買入股票50萬股，均價為每股20元；申購新股600萬股，價格每股6元。問：為保證當日資金清算和交收，該公司需要回購融入多少資金__。A500萬元B600萬元C700萬元D800萬元3、當KD處在高位，并形成兩個依次向下的峰，而此時股價還在一個勁地上漲，這叫__。A底背離B頂背離C雙重底D雙重頂4、印花稅最后由__統(tǒng)一向征稅機關繳納。A中國結算公司B證券交易所C中國證監(jiān)會D國務院

3、5、以下不屬于債券類資產(chǎn)的遠期合約的是__。A短期債券B上期債券C商業(yè)票據(jù)D支票6、如果采取公開發(fā)行方式發(fā)行外資股，發(fā)行人需要根據(jù)外資股______有關信息披露規(guī)則的要求準備______。__A上市地；信息備忘錄B發(fā)行地；信息備忘錄C上市地；招股章程D發(fā)行地；招股章程15、下列不屬于無權或越權代理而造成的風險的是__。A由于委托人的欺詐行為，工作人員沒有識破而錯買錯賣B申報過程中工作人員輸錯證券代碼，證券價格等給投資者帶來的損失C由于工

4、作人員的過失在委托單有效期已過的情況下的錯買錯賣D由于工作人員的疏忽報錯了股票代碼，將他人的證券錯買錯賣16、關于股票性質(zhì)的描述，正確的是__。A股票是設權證券B股票所代表的權利本來不存在C股票只是把已存在的權利表現(xiàn)為證券的形式D股票所代表的權利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的17、股票發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票稱為__。A固定盈利優(yōu)先股票B固定利息率優(yōu)先股票C參與型優(yōu)先股票D股息率固定優(yōu)先股票18、根據(jù)新股上網(wǎng)競價發(fā)行程序，新股

5、競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為__。A實際發(fā)行價格B第一筆買入申報價C平均發(fā)行價D發(fā)行底價19、有價證券充抵保證金的，除上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票之外，其他股票折算率最高不超過__。A65%B70%C80%D85%20、B股交易的結算費最高不超過__港元。A400B450C500D60021、我國新《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》國家標準共有行業(yè)門類__個。A6B10C13D202