北京上半年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》上市公司證券發(fā)行一般規(guī)定試題

1、北京北京2016年上半年年上半年證券從券從業(yè)《證券發(fā)行與承行與承銷》：上市公：上市公司證券發(fā)行一般行一般規(guī)定試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、（）在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。A公司型基金B(yǎng)契約型基金C開放式基金D封閉式基金2、基金頭寸是指基金__的所有現(xiàn)金類賬戶的資金金額。A交易前B交易后C交易進(jìn)行1日后D

2、交易進(jìn)行1日前3、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日__向證券交易所報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。A收市后B開盤后C11:30前D13:30前4、資本證券是指與__直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。A資金B(yǎng)金融投資C貨幣投資D項(xiàng)目投資5、中國證監(jiān)會(huì)（）受理上市公司配股申報(bào)材料并對(duì)配股資格提出審核意見。A發(fā)行審核委員會(huì)B上市公司監(jiān)管部C配股審核委員會(huì)D發(fā)行6、假設(shè)2009年6月底深交所某國債品種的現(xiàn)貨收盤價(jià)為112.15元，折算率定

3、為1.10，有一客戶擁有該債券1000手，則該客戶可融入的資金量為__元。A1019545B1121500C1233650D23422207、現(xiàn)金流匹配法的風(fēng)險(xiǎn)是__。A再投資風(fēng)險(xiǎn)B提前贖回風(fēng)險(xiǎn)C政策風(fēng)險(xiǎn)C對(duì)于個(gè)股，BIAS(10)＞30%為拋出時(shí)機(jī)D對(duì)于個(gè)股，BIAS(10)＜15%為買入時(shí)機(jī)15、目前不可上市流通的憑證式國債的發(fā)行主要采取__方式。A公開招標(biāo)B承銷包銷C行政分配D都不是16、A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價(jià)格5元，

4、發(fā)行費(fèi)用0.2元，預(yù)計(jì)每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是（）。A10.87%B10.42%C9.65%D8.33%17、保薦代表人數(shù)量少于__人的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得注冊(cè)登記為保薦人。A1B2C3D418、境外上市外資股以__標(biāo)明面值，采取記名股票的形式發(fā)行的。A港元B美元C人民幣D上市地貨幣19、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

5、，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)__。A情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng)情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，單處違法所得1倍以上5倍以下罰金D情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金20、公司融資