云南省證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》招股說(shuō)明書摘要考試試題

1、2016年云南省年云南省證券從券從業(yè)資業(yè)資格《證券發(fā)行與承行與承銷》：招股：招股說(shuō)明書摘要考摘要考試試題試試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、下列情況下，最不可能出現(xiàn)股價(jià)上漲(繼續(xù)上漲)情況的是__A低位價(jià)漲量增B高位價(jià)平量增C高位價(jià)漲量減D高位價(jià)漲量平2、根據(jù)《公司法》第一百六十七條的規(guī)定，公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本

2、__以上的，可以不再提取。A30%B35%C40%D50%3、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱__。A一板市場(chǎng)B二板市場(chǎng)C三板市場(chǎng)D主板市場(chǎng)4、下列對(duì)我國(guó)證券投資基金的認(rèn)識(shí)不正確的是__。A中國(guó)已有中外合資基金B(yǎng)封閉式基金逐漸成為基金設(shè)立的主流形式C基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化D《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用5、目前在我國(guó)尚不存在的基金是__。A交易型開放式指數(shù)基金

3、B基金中的基金C系列基金D上市開放式基金6、結(jié)算頭寸用于應(yīng)付日常結(jié)算，其利息按__規(guī)定的利率計(jì)付給會(huì)員。A中國(guó)銀行B中國(guó)人民銀行C建設(shè)銀行D工商銀行7、收購(gòu)人按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定進(jìn)行要約收購(gòu)的，對(duì)同類股票的要約價(jià)格，不得低于要約收購(gòu)提示性公告日前（）個(gè)月內(nèi)收購(gòu)人取得該種股票所支付的最高價(jià)格。A3C青島物品交易所D北平證券交易所15、上海證券交易所和深圳證券交易所自__起實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度。A2003年4月2日B2003年4

4、月3日C2003年5月8日D2004年5月8日16、投資者回避信用風(fēng)險(xiǎn)的最好辦法是__。A參考證券信用評(píng)級(jí)的結(jié)果B分散投資C增大投資于債券的比例，減少投資于股票的比例D投資于證券投資基金17、__是對(duì)企業(yè)賬面價(jià)值和實(shí)際價(jià)值背離較大的主要固定資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)按照國(guó)家規(guī)定方法、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行重新評(píng)估。A價(jià)值重估B資金核查C損溢認(rèn)定D資產(chǎn)重估18、如果最近10個(gè)交易日的上證指數(shù)分別收盤在1500、1503、1502、1505、1503、1508、15

5、04、1500、1502、1503，那么5天和10天移動(dòng)平均線的位置分別在__。A1503.01502.6B1503.41503.0C1503.01505.3D1502.31503.619、目前我國(guó)債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式是以__報(bào)價(jià)。A百元面值B1手債券面值C每百元資金到期年收益率D季收益率20、在招聘說(shuō)明書草案初步確定的基礎(chǔ)上，應(yīng)由__編制出詳細(xì)的驗(yàn)證指引或驗(yàn)證備忘錄，經(jīng)發(fā)行人董事及其他驗(yàn)證人簽署確認(rèn)。A主承銷商B律師C注冊(cè)會(huì)計(jì)師D評(píng)