2017年廣東省基金從業(yè)資格債券的種類試題

1、2017年廣年廣東省基金從省基金從業(yè)資業(yè)資格：格：債券的種券的種類試題類試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、基金銷售客戶服務(wù)的售前服務(wù)包括__。A為客戶提供投資咨詢建議，推介符合適用性原則的基金B(yǎng)介紹基金管理人投資運作情況、風(fēng)險及化解風(fēng)險的辦法C開展投資者風(fēng)險教育，介紹基金投資的風(fēng)險及化解風(fēng)險的辦法D在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變

2、動時及時通知客戶2、中國證監(jiān)會根據(jù)__的規(guī)定，受理基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請，并進行審查，依照審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評審會對基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請進行評審，作出批準與否的決定。A《證券法》B《行政許可法》C《證券投資基金法》D《證券投資基金運作管理辦法》3、基金投資面臨的外部風(fēng)險包括__。A市場風(fēng)險B政策風(fēng)險C信用風(fēng)險D合規(guī)風(fēng)險4、基金管理人最基本、最重要的業(yè)務(wù)是__。A基金份額的申購和贖回B基金收益分配C基金的投資管理D基金后臺管理5

3、、人們的金融產(chǎn)品選擇依賴____如個人成長的文化背景.社會階層.家庭.身份和社會地位。A：外在因素B：內(nèi)在因素C：個人自身因素D：環(huán)境因素6、從事基金代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行及其主要分支機構(gòu)負責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)當不低于該部門員工人數(shù)的__。A50%B30%C80%D25%7、當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時，____應(yīng)在知悉后立即對該消息進行公開澄清。A：基金托管人B：監(jiān)管機構(gòu)1

4、5、組合型消極投資戰(zhàn)略____A：重點是進行風(fēng)險控制B：是一種以實現(xiàn)市場投資組合業(yè)績?yōu)楣芾砟繕说耐顿Y組合C：可以擴展到積極型股票投資戰(zhàn)略的實施過程中D：不試圖用基本分析的方式來區(qū)分價值高估或低估的股票16、基金宣傳推介材料可以__。A違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失B夸大或者片面宣傳基金C登載基金的過往業(yè)績D登載單位或者個人的推薦性文字17、營業(yè)推廣是基金銷售重要的促銷手段之一，下列說法不正確的有__。A營業(yè)推廣能夠?qū)崿F(xiàn)讓投資者在較長時期內(nèi)較迅

5、速和較大量地購買某一基金產(chǎn)品B銷售網(wǎng)點宣傳、舉辦投資者交流活動和費率優(yōu)惠都是基金銷售中常用的營業(yè)推廣手段C基金銷售機構(gòu)可以召開研討會向特定或者不特定的投資者群體傳達投資理念和投資策略D營業(yè)推廣多數(shù)屬于長期性的刺激工具18、基金平均收益率的兩種計算方法中，算術(shù)平均收益率__幾何平均收益率。A小于等于B大于等于C小于D大于19、證券市場的自律性組織有__。A證券交易所B中國證監(jiān)會C證券公司D證券業(yè)協(xié)會20、以下屬于證券市場中介機構(gòu)的有__。

6、A證券公司B證券服務(wù)機構(gòu)C證券交易所D證券業(yè)協(xié)會21、股票基金持股集中度是指__。A前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重C前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重D前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重22、基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng)以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該