河北省2017年基金從業(yè)資格資產(chǎn)配置的主要類型考試題

1、河北省河北省2017年基金從年基金從業(yè)資業(yè)資格：格：資產(chǎn)資產(chǎn)配置的主要配置的主要類型考型考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)開___A：銀行存款、國債、公司債券、股票B：國債、銀行存款、公司債券、股票C：股票、公司債券、國債、銀行存款D：國債、銀行存款、股票、公司債券2、《證券投資

2、基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。A具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制B具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制C具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制D支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用3、對(duì)基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是__具備的功能。A前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)B自助式前臺(tái)系統(tǒng)C后臺(tái)管理系統(tǒng)D信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)4、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)包括__。A美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)

3、發(fā)展迅猛B封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品C基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出D基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化5、現(xiàn)場檢查主要側(cè)重對(duì)銷售機(jī)構(gòu)__進(jìn)行檢查。A財(cái)務(wù)狀況B人力資源C內(nèi)部控制D資格許可6、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__。A跨期性B杠桿性C聯(lián)動(dòng)性D高風(fēng)險(xiǎn)性7、__是基金會(huì)計(jì)核算主體。A證券投資基金B(yǎng)基金管理公司C托管銀行D基金代銷機(jī)構(gòu)總部8、____是基金投資

4、管理與市場營銷工作的后臺(tái)保障。C運(yùn)貨單D倉庫棧單16、一般來說，基金投資管理工作的起點(diǎn)是__。A投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃B研究部門提供研究報(bào)告C基金經(jīng)理制訂投資組合具體方案D交易部依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易17、基金的分析和評(píng)價(jià)應(yīng)遵循的原則包括__。A長期性原則B針對(duì)性原則C強(qiáng)制性原則D一致性原則18、基金托管人的首要職責(zé)是____A：進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算B：完成基金資金清算C：監(jiān)督基金投資運(yùn)作D：保證基金資產(chǎn)的安全，獨(dú)立、完

5、整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)19、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行__原則。A健全性B有效性C獨(dú)立性D審慎性20、____中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)(以下簡稱“基金業(yè)委員會(huì)”)成立，承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。A：2002年7月4日，B：2002年12月4日，C：2004年12月4日，D：2002年8月4日，21、開放式基金非交易過戶不包括__。A繼承B司法強(qiáng)制執(zhí)行C贖回D捐贈(zèng)22、下列不屬于基金投