湖南省2015年基金從業(yè)資格債券市場概述模擬試題

1、湖南省湖南省2015年基金從年基金從業(yè)資業(yè)資格：格：債券市券市場概述模概述模擬試題擬試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、下列關(guān)于貨幣市場和貨幣市場工具的說法，正確的有__。A貨幣市場工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被稱為“現(xiàn)金投資工具”B與股票市場相比，貨幣市場投資門檻通常很低，很適合一般投資者直接投資C貨幣市場

2、屬于場外交易市場，交易主要由買賣雙方通過電話或電子交易系統(tǒng)完成D貨幣市場工具通常由政府、金融機(jī)構(gòu)以及信譽(yù)卓著的大型工商企業(yè)發(fā)行2、基金合同一旦中止，基金財產(chǎn)就進(jìn)入____程序。A：準(zhǔn)備B：運(yùn)作C：募集D：清算3、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》從__明確了基金銷售業(yè)務(wù)信息管理和信息系統(tǒng)的各項技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。A前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)和自助式前臺系統(tǒng)B后臺管理系統(tǒng)C信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)D監(jiān)管系統(tǒng)信息報送4、在我國，開放式基金中，一般不

3、收取認(rèn)購費的基金類型是__。A股票型基金B(yǎng)債券型基金C混合型基金D貨幣市場基金5、對于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。A股票型基金B(yǎng)債券型基金C保本型基金D混合型基金6、下列關(guān)于基金評級的說法，錯誤的是__。A投資者在參考評級結(jié)果時，應(yīng)首先考察評級機(jī)構(gòu)及評級結(jié)果的合規(guī)性B投資者對基金的評價應(yīng)著重基于3年期以上的業(yè)績表現(xiàn)，而不應(yīng)過多關(guān)注基金單項指標(biāo)的短期排名C通常來說，五星級的債券型基金比四星級的股票型基金的表現(xiàn)更優(yōu)異D獲得

4、較高等級評價的基金未必安全，它本身可能是高風(fēng)險的品種，只是在承擔(dān)風(fēng)險的同時獲得了較高的收益7、基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有__。A作為獨立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn)B客戶沒有得到預(yù)期的服務(wù)C客戶對基金銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)預(yù)期過高D銷售機(jī)構(gòu)對基金業(yè)務(wù)規(guī)則解釋不夠詳盡16、基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全相關(guān)制度，包括__。A銷售人員持續(xù)培訓(xùn)制度B基金銷售業(yè)務(wù)制度C基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度D檔案管理制度17、基金管理公司的股

5、東都應(yīng)具備的條件有__。A從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理B持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善C沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為D具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄18、開放式基金的直銷一般通過__等方式使得投資者與基金管理公司直接達(dá)成交易。A郵寄B直屬的分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)點C直銷隊伍D獨立投資顧問19、影響基金公司旗下基

6、金業(yè)績最直接的因素是基金公司的__。A營銷能力B資產(chǎn)管理規(guī)模C投資和研究能力D風(fēng)險控制能力20、證券投資基金具有__等特點。A組合投資B信息透明C專業(yè)管理D共擔(dān)風(fēng)險21、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為__。A無記名股票B記名股票C記名股票或無記名股票D優(yōu)先股票22、基金年度報告應(yīng)該在會計年度結(jié)束后__日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。A15B45C60D9023、基金托管人的首要職責(zé)是____A：進(jìn)行基金會計核算B