2016年上半年天津基金從業(yè)資格開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)模擬試題

1、2016年上半年天津基金從年上半年天津基金從業(yè)資業(yè)資格：開放式基金的注冊登格：開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)模擬試題擬試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、下列關(guān)于基金市場參與主體的說法，正確的有__。A基金市場的參與者根據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機構(gòu)、監(jiān)管和自律組織三大類B基金當(dāng)事人包括基金份額

2、持有人、基金管理人、基金托管人C基金的主要服務(wù)機構(gòu)是基金銷售機構(gòu)、注冊登記機構(gòu)、基金投資咨詢機構(gòu)D我國基金市場的監(jiān)管主體是中國證券業(yè)協(xié)會2、考察基金經(jīng)理投資哲學(xué)的要點有__。A基金經(jīng)理是否追求中長期戰(zhàn)略市場B基金經(jīng)理是否重視公司調(diào)研C基金經(jīng)理是否傾向于集中投資D基金經(jīng)理是否追求絕對收益3、下列關(guān)于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。A開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算B基金管理

3、人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當(dāng)天的價格D基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認4、判斷股票型基金是傾向于價值型還是成長型，依據(jù)的是基金所持有全部股票的__的大小。A平均市價B平均市盈率C平均每股收益D平均市凈率5、開放式基金的

4、直銷一般通過__等方式使得投資者與基金管理公司直接達成交易。A郵寄B直屬的分支機構(gòu)網(wǎng)點C直銷隊伍D獨立投資顧問6、基金是一種____投資工具。A：直接B：間接C：實業(yè)A股票周轉(zhuǎn)率B行業(yè)集中度C時間加權(quán)收益率D持股的平均時間15、關(guān)于ETF份額申購、贖回，下列說法不正確的是__。A采用金額申購、份額贖回的方式B采用份額申購、份額贖回的方式C申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價D申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N16、按__分類，有

5、價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A證券發(fā)行主體的不同B是否在證券交易所掛牌交易C募集方式D證券所代表的權(quán)利性質(zhì)17、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)，并構(gòu)成__的運行機制。A相互排斥B相互促進C相互競爭D相互制衡18、基金銷售機構(gòu)制定《投資人權(quán)益須知》，內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括__。A基金銷售機構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容和收費方式B投資人辦理基金業(yè)務(wù)流程C《證券投資基金法》規(guī)定的基金銷售機構(gòu)的權(quán)利D基金分類、評級等的基本知識以及投資風(fēng)險提