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文檔簡介
1、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司關(guān)于發(fā)布深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司關(guān)于發(fā)布《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》(20052005年修訂稿)的通知年修訂稿)的通知(深證會(深證會〔2005〕54〔2005〕54號)號)各會員單位、基金管理公司:經(jīng)中國證監(jiān)會批準,深交所與中國證券登記結(jié)算公司分別于日前發(fā)布了《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業(yè)務(wù)實施細則》及《開放式基金通過深圳證券交易所場內(nèi)申購贖回登
2、記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》。為了方便市場各方參與上市開放式基金場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù),深交所與中國證券登記結(jié)算公司共同對《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》進行了修訂,本次修訂主要將開放式基金場內(nèi)申購、贖回申報及登記結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定納入本指引中。現(xiàn)將《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》(2005年修訂稿)發(fā)布,自發(fā)布之日起實施。特此通知附件:《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》(2005年修訂稿)二○○五年八月九日附件:上市開放式基金業(yè)務(wù)指引(2005年修訂稿)為規(guī)范上市開
3、放式基金的相關(guān)業(yè)務(wù),根據(jù)《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》、《中國證券登記結(jié)算有限責任公司上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》、《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業(yè)務(wù)實施細則》、《開放式基金通過深圳證券交易所場內(nèi)申購贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》,深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)與中國證券登記結(jié)算有限責任公司(以下簡稱“中國結(jié)算公司”)共同制定本指引。第一章第一章概述概述上市開放式基金(英文名稱ListedOpenendedFun
4、ds,簡稱LOFs)是在現(xiàn)行開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上,增加深交所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道。其主要特點有:1基金的發(fā)售可以在深交所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進行,深交所采用上網(wǎng)發(fā)行方式,基金管理人及其代銷機構(gòu)沿用現(xiàn)行的柜臺銷售方式。2基金在深交所上市后,投資者可以選擇在深交所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣規(guī)定。已募集到預(yù)定規(guī)模的基金份額或出現(xiàn)《基金招募說明書》中約定的其它情形,基金募集期可提前中止。三、三、認購賬戶(一)投資者通過深
5、交所認購上市開放式基金,應(yīng)持深圳人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶(以下簡稱“深圳證券賬戶”)。1已有深圳證券賬戶的投資者可直接認購上市開放式基金。2尚無深圳證券賬戶的投資者可通過中國結(jié)算深圳分公司的開戶代理機構(gòu)開立賬戶。(二)投資者通過基金管理人及其他代銷機構(gòu)認購上市開放式基金,應(yīng)使用中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶。1已有深圳證券賬戶的投資者,可通過基金管理人或代銷機構(gòu)以其深圳證券賬戶申請注冊深圳開放式基金賬戶。2尚無深圳證券賬戶的
6、投資者,可直接申請賬戶注冊。中國結(jié)算公司將為其配發(fā)深圳證券投資基金賬戶,同時將該賬戶注冊為深圳開放式基金賬戶。對于配發(fā)的深圳證券投資基金賬戶,投資者可持基金管理人或代銷機構(gòu)提供的賬戶配號憑條,到中國結(jié)算深圳分公司的開戶代理機構(gòu)打印深圳證券投資基金賬戶卡。3已通過基金管理人或代銷機構(gòu)辦理過深圳開放式基金賬戶注冊或注冊確認手續(xù)的投資者,可在原處直接辦理開放式基金業(yè)務(wù)申報。4已通過基金管理人或代銷機構(gòu)辦理過深圳開放式基金賬戶注冊手續(xù)的投資者,
7、擬通過其他代銷機構(gòu)、基金管理人申報開放式基金業(yè)務(wù)的,須用深圳開放式基金賬戶在新的代銷機構(gòu)、基金管理人處辦理開放式基金賬戶注冊確認手續(xù)。四、四、認購及相關(guān)費用(一)深交所的掛牌價格及相關(guān)費用投資者通過深交所交易系統(tǒng)認購的,必須按照份額進行認購(即投資者的認購申報以基金份額為單位)。深交所掛牌價格為基金面值,投資者需繳納的認購金額計算公式為:認購金額=掛牌價格(1+券商傭金比率)認購份額券商傭金=掛牌價格認購份額券商傭金比率認購凈金額=掛牌
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