福建省2016年上半年基金從業(yè)資格資本結(jié)構(gòu)概述考試題

1、福建省福建省2016年上半年基金從年上半年基金從業(yè)資業(yè)資格：格：資本結(jié)構(gòu)概述考構(gòu)概述考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、在我國，債券型基金基金資產(chǎn)的__以上投資于債券。A60%B70%C80%D90%2、股票型基金的收益特征是__。A高風(fēng)險、高收益B低風(fēng)險、高收益C低風(fēng)險、低收益D零風(fēng)險、低收益3、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制是

2、指基金銷售機(jī)構(gòu)在辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)時為有效防范和化解風(fēng)險，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過__而形成的系統(tǒng)。A建立組織機(jī)制B運(yùn)用管理方法C實(shí)施操作程序與監(jiān)控措施D設(shè)置安全監(jiān)督管理機(jī)制4、目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有__。ALOFB封閉式基金CETFD一般的開放式基金5、《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》發(fā)布的意義包括__。A使市場各方對基金評價和使用評價結(jié)果有章可循B讓基金評級業(yè)務(wù)的開展更加合規(guī)有序C使得一些基金的短期

3、業(yè)績排名和評獎更加公正，可信度更高D有助于提升基金評級機(jī)構(gòu)的專業(yè)水平，有利于基金評級機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展6、基金運(yùn)作發(fā)生的費(fèi)用____基金凈值十萬分之一，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計人基金損益。A：大于B：小于C：等于D：大于或等于7、按不同的付息方式，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是__。A零息債券B附息債券C息票累計債券D浮動利率債券8、封閉式基金份額要達(dá)到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣____C留存收益D基金行業(yè)投資集中度17、關(guān)于

4、理財經(jīng)理，下列說法正確的有__。A向客戶推薦與其風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的基金產(chǎn)品B沒必要及時向客戶揭示基金產(chǎn)品所存在的風(fēng)險C了解客戶的風(fēng)險屬性和投資偏好D理財經(jīng)理需要對投資、保險、稅收等相關(guān)知識有較為深入的了解18、基金的認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)費(fèi)率不得超過認(rèn)購和申購金額的__。A1%B3%C5%D10%19、“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一只__基金。A封閉式B開放式C公司型D契約型20、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括__。A證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B商業(yè)銀行

5、C保險公司D主權(quán)財富基金21、從基金的營運(yùn)依據(jù)來看，契約型基金的營運(yùn)依據(jù)是____A：基金管理公司的公司章程B：托管協(xié)議C：基金契約D：基金招募書22、從資金的性質(zhì)上來看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金受益憑證籌集起來的____A：信托資產(chǎn)B：債務(wù)資產(chǎn)C：法人資本D：借貸資產(chǎn)23、關(guān)于證券市場的籌資一投資功能，下列說法正確的有__。A籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導(dǎo)致市場的嚴(yán)重缺陷B資金盈余者可