風險管理與內部控制實施細則

1、1XXX公司風險管理與內部控制實施細則第一章總則第一條為規(guī)范XXX公司（以下簡稱“公司”）的風險管理與內部控制工作，提高全員風險管理與內部控制意識和風險防范能力。第二條公司風險管理與內部控制應遵循以下原則：（一）合規(guī)性原則。遵守國家法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構的規(guī)定，符合公司章程。（二）統一性原則。建立統一的風險管理與內部控制機制，制定統一的風險評估方法和程序，規(guī)范內部控制方法和流程，統一組織開展風險評估工作，采用統一的工具和方法描述控制措施

2、，制定統一的測試規(guī)范開展有效性評價。（三）適應性原則。符合經營管理需要，具有可操作性，并隨著經營管理情況的變化而不斷修訂和完善。（四）成本效益原則。盡量做到以合理的成本取得最佳的效益。第二章風險管理與內部控制機構與職責第三條公司成立風險管理與內部控制領導小組，組長由公司總經理擔任，副組長由分管風險管理與內部控制領導擔任，成員由公司各部門負責人組成。領導小組下設風險管理與內部控制辦公室，辦公室設在合同管理部。3展工作；（三）組織公司各部門

3、匯總、整理、篩選、建立公司風險事件庫，開展風險評估工作；（四）協助和指導公司各部門開展重大風險管理策略的制定，協助公司各部門對重大風險解決方案的研究制定和落實執(zhí)行；（五）組織和開展公司重大風險解決方案落實執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查工作，配合公司的審核檢查工作并具體落實公司管理體系運行的考核工作；（六）根據上年度風險評估結果、風險管理體系建設和運行工作、內部控制評價工作開展情況，組織編制公司風險管理報告和內部控制評價報告，報送風險管理與內部控制領

4、導小組批準；（七）完成風險管理與內部控制領導小組授權的有關風險管理與內部控制的其他事項。第六條公司各部門在風險管理和內部控制方面的主要職責：（一）貫徹執(zhí)行公司風險管理與內部控制相關制度，配合公司主管部門開展風險管理與內部控制體系建設工作；（二）收集戰(zhàn)略方面、財務方面、外部市場方面、運營方面、法律方面內外部信息，對本部門業(yè)務涉及的風險事件進行識別、歸類，并定期維護和更新；（三）根據提供的方法和工具，對本部門“風險數據庫”中的各風險事件進行