法規(guī)考試--時限

1、國務院期貨管理機構應在受理結算業(yè)務資格申請之日起3個月內作出是否批準的決定國務院期貨管理機構應在受理期貨公司設立申請之日起6個月內作出是否批準的決定在調查操縱期貨價格、內幕交易等重大期貨違法行為時可以限制被調查時間當事人期貨交易，但限制交易不超過15交易日，可延長至30日對于經整改符合有關法律行政法規(guī)規(guī)定及持續(xù)性經營規(guī)則要求的期貨公司，應自驗收完畢之日起3日內解除有關措施期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權凍結或用于擔保等重大事件時，期貨公

2、司及其股東實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨管理機構提交書面報告期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內繳納前一季度的保障基金，并代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險情況，存在較高風險的期貨公司應當每月每月向保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表期貨交易所聯網交易，決定之日起10日內報告證監(jiān)會召開會員大會、理事會應于10日前通知會員大會、理事會、股東大會、董事會、監(jiān)事會結束之

3、日起10日內將大會全部文件報告證監(jiān)會期貨交易所任免中層管理人員，決定之日起10日內報告證監(jiān)會實行會員分級結算值得的期貨交易所可以根據結算會員資信和展開業(yè)務情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，3日內報告證監(jiān)會期貨交易所宣布進入異常情況暫停交易的，暫停交易期限不超過3個交易日，但經證監(jiān)會批準延長的除外期貨交易所應向證監(jiān)會履行報告義務，每年度4個月內提交經審計的年度財務報告，每一季度結束15日內、每一年度結束30日內提交經營情況和法律行政法規(guī)規(guī)

4、章政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告許可證正本或副本遺失或滅失的，期貨公司應在30日內在證監(jiān)會指定的報刊或媒體上申明作廢，并持等在聲明向證監(jiān)會重新申領期貨公司的股東及其實際控制人出現下列情形的，3日內通知期貨公司，期貨公司及其相關股東或實際控制人5日內向期貨公司住所地的證監(jiān)會派出機構提交書面報告所持有的期貨公司股權被凍結、查封或強制執(zhí)行質押所持有的期貨公司的非股權決定轉讓持有的期貨公司的非股權不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成

5、期貨公司智力的重大缺陷涉嫌嚴重違法經營，被有權機關調查采取強制措施變更名稱合并分立或進行重大資產、債務重組被撤銷接管托管關閉或者解散破產其他可能影響期貨公司股權變更的情形期貨公司有下列情形之一的，立即立即書面通知全體股東并向期貨公司住所地的證監(jiān)會派出機構報告公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉及重大違法違規(guī)被有權機關立案調查或采取強制措施擬更換董事長、總經理財務狀況惡化，不符合證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準客戶發(fā)生重大透支、穿倉期貨公司董

6、事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或采取強制措施的，期貨公司應在知悉或應當知悉之日起但個工作日內向證監(jiān)會相關派出機構報告期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應在做決定之日起5個工作日內向證監(jiān)會相關派出機構報告自被證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監(jiān)事會主席或經理層人員推薦人簽署的意見有虛假陳

7、述的，自證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案期貨公司董事長、總經理辭職，或被認定為不適當人選而被解除職務或被撤銷任職資格的，期貨公司應委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計事務所對其進行離任審計，并自離任之日起3個月內將審計報告報證監(jiān)會及其派出機構備案期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或死亡的，機構應在發(fā)生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業(yè)資格取得從業(yè)資格考試

8、合格證明或被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年為在機構中從業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應參加協會組織的后續(xù)職業(yè)培訓協會應自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向證監(jiān)會及其派出機構報告，并及時在協會網站公示期貨從業(yè)人員受到機構處分，或從事的期貨業(yè)務行為涉及違法違規(guī)被調查處理的，機構應在作出處分決定、知悉或應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告首席風險官提出辭職的，應提前30日向期貨公司董事會提出申請，

9、并報告公司住所地證監(jiān)會派出機構首席風險官應在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告，每年1月20日前向公司住所地證監(jiān)會派出機構提交上一年度的全面工組報告，報告期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況和內部控制狀況，及首席風險官履行職責情況，包括盡職調查、提出的整改意見和整改效果等首席風險官連續(xù)2次不參加培訓或連續(xù)2次培訓考試成績比合格的，證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施證監(jiān)會在受理金融期貨

10、結算業(yè)務資格申請之日起3個月內作出是否批準的決定期貨公司在取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蚪K止會員資格的，應在收到期貨交易所通知文件之日起3個工作日內向公司住所地證監(jiān)會派出機構報告全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或終止結算協議，應在之日起3個工作日內向雙方住所地證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告期貨

11、公司應于月度終了后的7個工作日向公司住所地證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表，在年度終了后的3個月內報送經審計的年度風險監(jiān)管報表風險監(jiān)控指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應向公司住所地證監(jiān)會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事和全體股東書面報告期貨公司風險監(jiān)控指標達到預警標準的，應于當日當日向公司住所地證監(jiān)會派出機構書面報告。詳細說明原因、對公司影響解決問題的具體措施和期限，還應向全體董事書面報告。風險監(jiān)控指標不