交易最新重點1-2

1、第二節(jié)第二節(jié)證券交易所的會員、席位和交易單元證券交易所的會員、席位和交易單元一、會員制度一、會員制度上海、深圳證券交易所都采用會員制。證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。普通會員應當是經(jīng)有關部門批準設立并且有法人地位的境內證券經(jīng)營機構。請訪問考試大網(wǎng)站境外證券經(jīng)營機構設立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。證券交易所要對會員進行監(jiān)督管理，其中重要的一環(huán)是制定具體的會員管理規(guī)則。內容包括總則、會員資格管理、席位與交易

2、權限管理、證券交易及相關業(yè)務管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀律處分等。（一）證券交易所會員的資格、權利和義務（掌握）普通會員特別會員會員資格1.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設立并具有法人地位的證券公司。2.具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金。3.組織機構和業(yè)務人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件。4.承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費。5.證券交易所要求的其他條件。（1）依法設立且滿1年。（2）承認證券交易所

3、章程和業(yè)務規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管。（3）其所屬境外證券經(jīng)營機構具有從事國際證券業(yè)務經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績。（4）代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形。會員權利（1）參加會員大會。（2）有選舉權和被選舉權。（3）對證券交易所事務的提議權和表決權。（4）參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務。（5）對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督。（6）按規(guī)定轉讓交易席位等。（1）列

4、席證券交易所會員大會。（2）向證券交易所提出相關建議。（3）接受證券交易所提供的相關服務。會員義務（1）遵守國家的有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動。（2）遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。（3）派遣合格代表入場從事證券交易活動（深圳證券交易所無此項規(guī)定）。（4）維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。（5）按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關信息資料以及相關的業(yè)務報表和賬冊。（6）接受證券交

5、易所的監(jiān)督等。（1）遵守國家相關法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關規(guī)定。（2）執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查、提交年度工作報告和其他重大事項變更報告。（3）及時協(xié)調、聯(lián)絡所屬境外證券經(jīng)營機構與證券交易所有關的業(yè)務與事務。（4）按證券交易所規(guī)定交納特別會員費及相關費用。（二）會員資格的申請與審批證券公司應報送一系列材料，申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內作出是否同意接納為會員

6、的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。（三）日常管理（熟悉）證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協(xié)調會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。會員應當設會員業(yè)務聯(lián)絡人1~4名，根據(jù)授權代位履行會員代表職責（10項）。證券交易所會員應當向證券交易所履行下列定期報告義務：每月前7個工作日內報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標（三）交易單元（熟悉）交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券

7、交易所申請設立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務的基本業(yè)務單位。交易單元是交易權限的技術載體，會員參與交易及會員權限的管理通過交易單元來實現(xiàn)。深圳交易所交易單元相關事宜：深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元。深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定了交易或其他業(yè)務權限：（1）一類或多類證券品種或特定證券品種的交易。（2）大宗交易。來源：考試大（3

8、）協(xié)議轉讓。（4）交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、上市開放式基金（LOF）及非上市開放式基金等的申購與贖回。（5）融資融券交易。（6）特定證券的主交易商報價。（7）其他交易或業(yè)務權限。深圳證券交易所根據(jù)會員的申請，為交易單元提供使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務的功能：（1）申報買賣指令及其他業(yè)務指令。（2）獲取實時及盤后交易回報。（3）獲取證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息及相關新聞公告。（4）配置相應的通信