第二章 民事訴訟法的基本原則和基本制度

1、法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,1,第二章 民事訴訟法的基本原則與基本制度,本章重點內容：1.調解原則 2.處分原則3.合議制度 4.公開審判制度5.兩審終審制度 6.回避制度7.誠實信用原則（新增）,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,2,,民事訴訟法基本原則,,各訴訟法共通的原則,民事訴訟法特有的原則,,1.審判獨立原則2.以事實為根據(jù)，以法律為準繩原則3.民族語言文

2、字原則,,1.當事人訴訟權利平等原則 2.同等原則與對等原則 3.法院調解自愿和合法原則 4.辯論原則 5.處分原則6.誠實信用原則 7.檢察監(jiān)督原則 8.支持起訴原則,第1節(jié)　民事訴訟法的基本原則,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,3,（一）概念當事人訴訟權利平等原則，是指當事人在民事訴訟中平等地享有訴訟權利，平等地履行訴訟義務。訴訟權利平等包含兩個方面：　　　一是訴訟權利的相同性；　　　二是訴訟權利的對應性。

3、 訴訟權利平等實質反映的是雙方當事人維護合法權利的機會和手段是平等的。,一、當事人訴訟權利平等原則,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,4,（二）法條依據(jù)　　　民訴法第8條規(guī)定：“民事訴訟當事人有平等的訴訟權利。人民法院審理民事案件，應當保障和便利當事人行使訴訟權利，對當事人在適用法律上一律平等?！保ㄈ﹥热荨　　?、雙方當事人的訴訟地位完全平等（訴訟權利和義務平等）；　　　2、雙方當事人有平等地行使訴訟權利的手段，同

4、時，法院平等地保障雙方當事人行使訴訟權利；　　　3、對當事人在適用法律上一律平等。,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,5,二、同等原則與對等原則,（一）概念：　　　1、同等原則：是指在我國民事訴訟中，外國當事人與中國當事人具有平等的訴訟地位，有同等的訴訟權利義務，不因當事人是外國人或無國籍人而擴大或者限制其訴訟權利，減少或加重其訴訟義務?！　　?、對等原則：是指在我國民事訴訟中，若外國法院對我國當事人訴訟權利加以限制，則我國法院也

5、相應的限制該國當事人在我國的訴訟權利。,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,6,（二）法條依據(jù)：民訴法第5條　　　外國人、無國籍人、外國企業(yè)和組織在人民法院起訴、應訴，同中華人民共和國公民、法人和其他組織有同等的訴訟權利義務?！　　⊥鈬ㄔ簩χ腥A人民共和國公民、法人和其他組織的民事訴訟權利加以限制的，中華人民共和國人民法院對該國公民、企業(yè)和組織的民事訴訟權利，實行對等原則。,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,7,（三）實質　同等原則

6、：國民待遇原則在民事訴訟中的體現(xiàn)，具有普遍適用性； 　對等原則：可以看成是國際法上報復的反映。維護國家的尊嚴及我國人的正當權益。實質為國家之間的司法制度平等對待原則。,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,8,三、法院調解原則（重點）,（一）概念 法院調解，是指人民法院在審理民事案件的過程中，雙方當事人在審判人員的主持下，在平等協(xié)商的基礎上，對他們之間的民事權益爭議進行合意解決的訴訟活動和方式。（二）法條

7、　　民訴法第9條：人民法院審理民事案件，應當根據(jù)自愿和合法的原則進行調解；調解不成的，應當及時判決。,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,9,,法庭調解現(xiàn)場,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,10,（三）法院調解原則的內容　　1、調解貫穿于審判程序始終，如一審程序、二審程序、再審程序；　2、要在自愿與合法基礎上進行調解；　　　　自愿：一是當事人自愿決定是否接受調解；　　　　　二是當事人自愿形成與選擇調解方案。　　　　合法：

8、一是調解程序合法　　　　　二是調解協(xié)議的內容合法。,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,11,民事案件調解,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,12,3. 調解不成的，應當及時判決。?！　　?. 調解不是必經程序，但下列案件要先調解：離婚案件、六種用簡易程序審理的案件?！　　×N用簡易程序審理的案件：　　　?。?）婚姻家庭糾紛和繼承糾紛；　　　?。?）勞務合同糾紛；　　　?。?）交通事故和工傷事故引起的權利義務關系較為明確的損害

9、賠償糾紛；　　　?。?）宅基地和相鄰關系糾紛；　　　　（5）合伙協(xié)議糾紛；　　　?。?）訴訟標的額較小的糾紛。,,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,13,,經法官調解，兩位老人握手言歡,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,14,（四）不適用調解的案件　　1.特別程序、督促程序、公示催告程序、破產還債程序的案件；　　2.婚姻關系、身份關系確認案件；　　3.執(zhí)行案件。執(zhí)行中只有執(zhí)行和解； 　　4.其他依案件性質不能進行調解的民事

10、案件?！　。ㄎ澹┻m用調解原則要反對的兩種傾向　1、忽視調解　2、濫用調解,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,15,四、辯論原則,（一）概念　　　辯論原則，是指在人民法院主持下，當事人有權就案件事實和爭議問題，各自陳述自己的主張和根據(jù)，互相進行反駁和答辯，以維護自己的合法權益。 （二）法條　　　民訴法第12條：人民法院審理民事案件時，當事人有權進行辯論。,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,16,（三）辯論原則的內容　1.辯

11、論的時間　　 ?。?）適用于訴訟案件的審判過程中?！　??。?2）非訟程序與執(zhí)行程序不適用。　2.辯論的形式　　　 （ 1）口頭；（ 2）書面。　3.辯論的內容　　　 （ 1）程序問題(受訴法院有無管轄權、審判人員應否回避、當事人是否合格、代理權是否合法)　　　 （ 2）實體問題（事實問題與法律適用問題；證據(jù)方面）,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,17,民事案件開庭現(xiàn)場,,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,18,刑事案件

12、開庭現(xiàn)場,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,19,經典例題,82.關于辯論原則的表述，下列哪些選項是正確的？（09，多選　）A.當事人辯論權的行使僅局限于一審程序中開庭審理的法庭調查和法庭辯論階段B.當事人向法院提出起訴狀和答辯狀是其行使辯論權的一種表現(xiàn)C.證人出庭陳述證言是證人行使辯論權的一種表現(xiàn)D.督促程序不適用辯論原則,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,20,五、處分原則（非常重要，理解）,（一）概念　　　處分原則，是指

13、民事訴訟當事人可以自主決定行使民事權利和訴訟權利的方式與內容?！　　√幏旨醋杂芍洌瑢τ跈嗬尚惺?，也可放棄。處分原則是民法中當事人意思自治原則的體現(xiàn)與延伸?！。ǘ┓l　　　民訴法第13條：當事人有權在法律規(guī)定的范圍內處分自己的民事權利和訴訟權利。,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,21,（三）內容：　　1、對民事權利的處分　　　　起訴時：訴訟主體可自由地確定請求司法保護的范圍和選擇保護的方法　　　　起訴后：原告可以提出、

14、變更、擴大、縮小訴訟請求。但是，法院的判決不得超出原告的訴訟請求?！　　　≡V訟中：原告可全部放棄其訴訟請求，被告可部分或全部承認原告的訴訟請求；原被告可達成或拒絕達成調解協(xié)議；在判決未執(zhí)行之前，雙方隨時可就實體問題自行和解。 調解協(xié)議內容超出訴訟請求的，法院可以準許。,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,22,2、對訴訟權利的處分：　一審中：　　　　　原告有權決定是否起訴、是否撤訴；　　　　　被告有權

15、決定是否反訴；　　　　　雙方可以請求法院調解；　　　　　雙方可以決定是否提供證據(jù)；　　　　　雙方都有權進行辯論，承認或否認對方　　　　　提出的事實?！∫粚徍螅弘p方可以決定是否上訴　生效后：是否申請再審，是否申請強制執(zhí)行。申　　　　　請執(zhí)行人可以撤回其申請 注意：對實體權利的處分一般通過對訴訟權利的處分來實現(xiàn)。,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,23,（四）處分權的行使要求　　1.處分權的行使主體只能是當事人、法定

16、代理人和經過特別授權的委托代理人。　　2.處分權的對象為民事權利和訴訟權利?！　　　　?.處分權適用于民事訴訟的全過程。　　4.處分權的行使不得超越法律規(guī)定的范圍，不得損害國家、社會、集體、個人的利益?！　?.處分權的行使必須經法院的審查，才生效。,,（五）處分權與審判權的關系　　1.審判權監(jiān)督處分權　　2.處分權制約審判權,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,24,起訴,一審,二審,再審,執(zhí)行,,辯論原則,,,處分原則,

17、,,,,調解原則,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,25,經典例題,甲向法院起訴，要求判決乙返還借款本金2萬元。在案件審理中，借款事實得以認定，同時，法院還查明乙逾期履行還款義務近一年，法院遂根據(jù)銀行同期定期存款利息，判決乙還甲借款本金2萬元，利息520元。關于法院對該案判決的評論，下列哪一選項是正確的? （08，單選）,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,26,A．該判決符合法律規(guī)定，實事求是，全面保護了權利人的合法權益 　　B．該判

18、決不符合法律規(guī)定，違反了民事訴訟的處分原則 　　C．該判決不符合法律規(guī)定，違反了民事訴訟的辯論原則 　　D．該判決不符合法律規(guī)定，違反了民事訴訟的平等原則,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,27,六、檢察監(jiān)督原則（2012年修訂）,（一）概念：是指檢察院有權對民事審判活動進行法律監(jiān)督的原則。（二）法條：民訴法第14條規(guī)定，人民檢察院有權對民事審判活動實行法律監(jiān)督。（三）內容：　　1、監(jiān)督的主體　　監(jiān)督者：檢察院　　被監(jiān)督者

19、：審判人員,,,審判員,人民陪審員,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,28,2、監(jiān)督的內容　?。?）審判人員的行為操守，如是否有貪贓枉法，徇私舞弊等違法行為?！　。?）事實認定，法律適用，法律程序，判決、裁定是否正確合法。3、監(jiān)督的方式（1）抗訴：針對生效裁判（2）檢察建議①生效裁判②審判人員的違法行為③對執(zhí)行活動法律監(jiān)督,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,29,七、支持起訴原則（了解）,（一）概念　　　支持起訴原則是

20、指機關、社會團體、企業(yè)事業(yè)單位對損害國家、集體或者個人民事權益的行為，可以支持受害者提起民事訴訟的原則。（二）法條　　　民訴法第15條規(guī)定，機關、社會團體、企業(yè)事業(yè)單位對損害國家、集體或者個人民事權益的行為，可以支持受損害的單位或者個人向人民法院起訴。,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,30,（三）適用的條件　　1、支持者只能是對受害者負有保護責任的機關、社會團體、企業(yè)事業(yè)單位，被支持者是受害的單位或個人。　　2、受害人基

21、于某種原因沒有起訴?！　?、加害人的行為必須是侵權行為；　　4、支持的形式：一般是道義上或物質上的，支持起訴者不可以自己的名義起訴。,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,31,,八、誠實信用原則（2012新增） 第十三條增加一款，作為第一款：“民事訴訟應當遵循誠實信用原則。” 【解讀】本款主要意在防止惡意訴訟和虛假訴訟。,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,32,試題精練,36.關于民事訴訟的基本原

22、則，下列哪一選項是正確的？ （08，地震災區(qū)）　　A．當事人訴訟權利平等原則意味著當事人擁有相同的訴訟權利 　　B．處分原則意味著法院無權干涉當事人訴訟權利的行使 　　C．原告提起訴訟與被告進行答辯是辯論原則的表現(xiàn) 　　D．調解原則適用于民事審判程序和民事執(zhí)行程序,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,33,典型例題,38.關于民事訴訟法基本原則在民事訴訟中的具體體現(xiàn)，下列哪一說法是正確的？（2011，單選）　　A.當事人有權決定

23、是否委托代理人代為進行訴訟，是訴訟權利平等原則的體現(xiàn)　　B.當事人均有權委托代理人代為進行訴訟，是處分原則的體現(xiàn)　　C.原告與被告在訴訟中有一些不同但相對等的權利，是同等原則的體現(xiàn)　　D.當事人達成調解協(xié)議不僅要自愿，內容也不得違法，是法院調解自愿和合法原則的體現(xiàn),法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,34,35．村民甲、乙因相鄰關系發(fā)生糾紛，甲訴至法院，要求判決乙準許其從乙承包的土地上通過。審理中，法院主動了解和分析甲通過乙土地的合

24、理性，聽取其他村民的意見，并請村委會主任做雙方工作，最終促成雙方同意調解。調解時邀請了村中有聲望的老人及當事人的共同朋友參加，雙方互相讓步達成協(xié)議，恢復和睦關系。關于法院的做法，下列哪一說法是正確的？（2012，單項）  A．法院突破審判程序，違反了依法裁判原則 B．他人參與調解，影響當事人意思表達，違反了辯論原則 C．雙方讓步放棄訴求和權益，違反了處分原則 D．體現(xiàn)了司法運用法律手段，發(fā)揮調解功能，能動履職的要求,法

25、學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,35,第2節(jié) 民事訴訟法的基本制度（重點）,基本制度,回避制度,兩審終審制度,公開審判制度,合議制度,,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,36,一、合議制度,（一）合議制度的概念 合議制度，是指由3名以上單數(shù)的審判員、陪審員組成或由3名以上單數(shù)的審判員組成的審判庭，代表法院行使審判權，并對民事案件進行審理與作出裁判的制度。　　 陪審員在執(zhí)行陪審職務

26、時，與審判員有同等的權利義務。,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,37,,,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,38,區(qū)分合議制與合議庭，合議庭是按照合議制組成的審判組織。合議制是與獨任制相對的審判組織形式。獨任制是由一名審判員代表法院對民事案件進行審理并作出裁判的審判組織形式?；鶎臃ㄔ海ò渑沙龇ㄍィ┻m用簡易程序審理的民事案件，可以適用獨任制。,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,39,特別提示：,1.在特別程序中，一般適用

27、獨任制，但對于選民資格案件，以及重大疑難的非訟案件由審判員組成合議庭審理。 2.公示催告程序中，在公告審理階段適用獨任制，在除權判決階段，則由審判員組成合議庭審理。 3.企業(yè)法人破產還債程序也應當由審判員組成合議庭審理。,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,40,（二）合議庭的組成　　1、組成數(shù)量：三人以上的單數(shù) 　　2、組成類型：　　?。?）一審合議庭組成：　　　A、由審判員組成或審判員與陪審

28、員組成?！　　、二審發(fā)回的重審案件，原審法院按照一審程序另行組成合議庭。,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,41,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,42,（2）二審合議庭組成：　　　　全部為審判員，無陪審員；（3）再審合議庭組成：　　　　A、原來是第一審的，按照第一審程序另行組成合議庭；　　　　B、原來是第二審的或者是上級人民法院提審的，按照第二審程序另行組成合議庭。,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,43,法學課程 教學幻

29、燈片 盧錦泉制作,44,3、審判長的確定　　（1）審判長由院長或者庭長指定審判員一人擔任；　?。?）院長或者庭長參加審判的，由院長或者庭長擔任。 （3）陪審員不得擔任審判長。,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,45,（四）合議庭的評議原則與要求　　　1.實行少數(shù)服從多數(shù)的原則。　　　2.評議應當制作筆錄，由合議庭組成人員簽名?！　　?.評議中的不同意見，必須如實記入筆錄。,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,46,

30、經典例題,根據(jù)我國《民事訴訟法》和相關司法解釋的規(guī)定，下列關于審判組織的哪些表述是正確的？（08，多選） A．再審程序中只能由審判員組成合議庭B．二審法院裁定發(fā)回重審的案件，原審法院應當組成合議庭進行審理C．法院適用特別程序審理案件，陪審員不參加案件的合議庭D．中級法院作為一審法院時，合議庭可以由審判員與陪審員共同組成，作為二審法院時，合議庭則一律由審判員組成,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,47,38.關于合議庭評議案件，下

31、列哪一表述是正確的？（2010年,單選）A.審判長意見與多數(shù)意見不同的，以其意見為準判決B.陪審員意見得到支持、形成多數(shù)的，可按該意見判決C.合議庭意見存在分歧的，也可提交院長審查決定D.審判人員的不同意見均須寫入筆錄,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,48,二、公開審判制度,（一）概念 公開審判制度，是指法院審理民事案件，除法律規(guī)定的情況外，審判過程及結果應當向群眾、社會公開。 所

32、謂向群眾公開，是指允許群眾旁聽案件審判過程，主要是庭審過程和宣判過程。 所謂向社會公開，是指允許新聞記者對庭審過程作采訪，允許其對案件審理過程作報道，將案件向社會披露。,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,49,（二）公開審判公開的對象 1、公開審判公開的對象是案件的開庭審理和宣告判決階段的活動。 2、兩絕對：評議絕對不公開；宣判絕對要公開,完整審判過程,,審前準備,開庭審

33、理,裁判形成,宣告判決,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,50,（三）公開審理的例外 1、一律不公開的情形（法院依職權） （1）涉及國家秘密的案件， （2）涉及個人隱私的案件。 2、可以不公開的情形（依當事人申請） （1） 離婚案件；（2）商業(yè)秘密案件。

34、 這兩類案件由當事人申請，法院裁量是否公開。,,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,51,（四）公開審判的程序要求 1、公告：開庭3日前通知訴訟參與人，公開審理的要公告（案由、當事人姓名，時間、地點）； 2、事實認定：證據(jù)要出示、辯論、質證。保密的證據(jù)不得在公開開庭時出示。 3、法律后果 應當公開審理的案件而未公開審理的： （1）當事人上訴的第二審法院裁

35、定撤銷原判，發(fā)回重審； （2）當事人申請再審的，法院可以決定再審； （3）檢察院提起抗訴的，法院應當決定再審。,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,52,經典例題,35.關于民事訴訟中的公開審判制度，下列哪一選項是錯誤的？（07，單選） A．公開審判制度是指法院審理民事案件，除法 律規(guī)定的情況外，審判過程及結果應當向群 眾、社會公開B．公開審判是指法院審

36、理案件和宣告判決一律 公 開進行的制度C．涉及國家秘密的案件，屬于法定不公開審理 的案件D．離婚案件，屬于當事人申請不公開審理，法 院決定可以不公開審理的案件,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,53,三、兩審終審制度,（一）概念 兩審終審制度是指一個民事案件經過兩級法院審判后即告終結的制度。（二）適用范圍：　　　第一審裁判，當事人不服，可上訴至上一級

37、法院（二審法院），二審法院做出的裁判，為終審裁判，當事人不得再次上訴。,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,54,（三）兩審終審的例外（即一審終審制）：1.最高法院一審的案件；2. 一審中適用調解結案的案件；3.適用特別程序、督促程序、公示催告程序和企業(yè)法人破產還債程序審理的案件；4.確認婚姻效力的案件。,,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,55,四、回避制度,（一）概念 回避制度，是指為了保證案件的公正審

38、判，而要求與案件有一定的利害關系的審判人員或其他有關人員，不得參與本案的審理活動或訴訟活動的審判制度。,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,56,（二）回避的適用范圍：1.適用的人員：審判人員（包括審判員和人民陪審員）、書記員、鑒定人、翻譯人、勘驗人。（證人不需要回避）2.適用時間范圍：民事訴訟審判程序的始終，無論是一審，二審還是再審。,,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,57,（三）回避的適用情形： 1.是本案當事人

39、 2.是當事人、訴訟代理人的近親屬； 3.與本案有利害關系； 4.與本案當事人有其他關系，可能影響對案件公正審理的； 5.接受當事人、訴訟代理人請客送禮，或者違反規(guī)定會見當事人、訴訟代理人的。（2012新增）,注意：審判委員會委員在參加審委會討論案件中，如果符合回避情形的，也應當自行回避。,,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,58,（四）回避的程序 1、回避的提出方式： （1）申

40、請回避：當事人、法定代理人及其委托代理人提出申請（口頭或者書面申請均可，但要說明理由）； （2）自行回避：回避主體主動提出。 2、回避的提出時間： （1）在案件開始審理時提出； （2）回避事由在案件開始審理后才知道的，可以在法庭辯論終結前提出。,,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,59,3、回避的決定權限：（1）院長擔任審判長時，由審判委員會決定；（2）審判人員（含陪

41、審員），由院長決定；（3）其他人員（書記員、翻譯人員、鑒定人、勘驗人），由審判長決定。,,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,60,4、回避的處理：（1）法院對當事人的回避申請，應在申請?zhí)岢?三日內，以口頭或書面形式作出決定。（2）申請人對決定不服的，可以在接到決定時向作出決定的法院申請復議一次。（3）法院對復議申請，應當在三日內作出復議決定，并通知復議申請人。,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,61,（五）回避的法律效力1.法

42、院作出是否回避的決定前，被申請回避的人員應當暫停工作（但案件需要采取緊急措施的除外，如財產保全，證據(jù)保全、強制措施等。）2.作出回避決定以后訴訟程序繼續(xù)進行；3.法院決定駁回回避申請而當事人申請復議的，復議期間，被申請回避的人員不停止參與本案的工作4.違反回避制度要發(fā)回重審,法學課程 教學幻燈片 盧錦泉制作,62,37.關于回避，下列哪一說法是正確的？（2010年,單選,）A.當事人申請擔任審判長的審判人員回避的，應由審委會決定