風控采購管理制度

1、風控部門工作管理制度風控部門工作管理制度1.1.目的目的為加強公司內部管理和審計監(jiān)督，有效控制風險，規(guī)范公司內部審計工作，充分發(fā)揮內部審計在完善公司治理、促進公司內部控制有效運行、改善公司風險管理方面的作用，根據(jù)國家《中華人民共和國審計法》、《審計署關于內部審計工作的規(guī)定》及其它有關法律法規(guī)和《公司章程》，結合本公司實際，制定本制度。2.2.風控部門的主要職責風控部門的主要職責21.建立并完善內部風險控制體系、管理流程，制定風險管控制度

2、；22.負責公司各類合同的審查與風險控制；23.負責公司法務工作，各類訴訟案件的辦理；24.組織完成公司財務審計和工程審計工作，定期出具審計報告。25.負責收集原材料、五金配件等的價格信息定期向上級匯報價格變動情況，監(jiān)督各部門采購物品的價格；26.負責收集各類產品及副產的市場價格信息，定期向上級匯報價格變動情況；27.負責組織完成招標活動；28.監(jiān)督檢查各部門各種考核后資金調配使用情況。關于對工作職責中的25項，特制定本制度：1.1.制

3、度目標制度目標防范采購業(yè)務不當，可能所導致采購物資及價格偏離目標要求，或者出現(xiàn)舞弊和差錯造成的經營風險，確保采購業(yè)務按規(guī)定程序和適當授權進行，確保采購和付款核算規(guī)范、準確，賬實相符所出現(xiàn)的財務風險，防范2.工程建設項目達到法定的招標條件，應招標而未招標，或以化整為零、議標等方式規(guī)避招標。3.采購合同簽訂時，對合同中的各項條款進行審查，如供應商資質、付款條件、交貨標準、質保期、訴訟管轄等各項條款，防范選擇了不合格的供應商和不合規(guī)的采購方式

4、，導致企業(yè)損失。4.采購合同執(zhí)行時，對照所簽訂的采購合同審查、監(jiān)督采購的執(zhí)行情況，如收貨記錄是否完整、采購物資的數(shù)量、規(guī)格型號、價格等是否經過有效的驗收、采購核算記錄是否正確等。5.采購合同結算時，審查、監(jiān)督是否嚴格按公司《資金借支與報銷管理規(guī)定》、《財務報銷單據(jù)簽批管理規(guī)定》的結算手續(xù)執(zhí)行，如是否按職責權限對付款業(yè)務授權、是否及時開具對應的采購發(fā)票、是否按規(guī)定的標準辦理入庫單等。6.風控部門為更近一步完善企業(yè)內部風險管理機制，根據(jù)以上

5、工作內容及工作需求，要求經營采購部門每月按時提供以下相關資料：61原料部分：611.自2017年01月01日起，必須每隔2日提供所有原材料入（退）庫價格信息，每周按時提供所有入庫原材料價格的入庫日報表，包括付款、開票等信息資料。612.簽訂年度合同且價格標注“隨行就市”的，材料在執(zhí)行采購前必須要執(zhí)行調價函的形式來明確每批次采購價格、數(shù)量、質量等信息。62設備、包裝物、五金備件等：621.自2017年01月01日起，必須每周按時提供所有設