農(nóng)商銀行反洗錢工作考核辦法

1、1ⅩⅩⅩⅩ省農(nóng)商銀行反洗錢工作考核辦法（試行）省農(nóng)商銀行反洗錢工作考核辦法（試行）第一章總則第一條為有效實(shí)施反洗錢法律法規(guī)，提升履行反洗錢責(zé)任和義務(wù)的自覺性，合理評價(jià)反洗錢管理工作，根據(jù)國家反洗錢法律法規(guī)和人民銀行反洗錢管理制度的相關(guān)要求，并結(jié)合ⅩⅩ省農(nóng)村信用社實(shí)際，特制訂本辦法。第二條本辦法考核各市聯(lián)社、各辦事處，各縣級行社反洗錢工作考核辦法由各市聯(lián)社、辦事處自行制訂。第三條反洗錢工作考核以省聯(lián)社考核及外部檢查結(jié)果為考核依據(jù)，以“日常

2、監(jiān)測、現(xiàn)場檢查、定期通報(bào)、全年總評”為考核原則，采取現(xiàn)場和非現(xiàn)場相結(jié)合，以非現(xiàn)場為主的方式，考核結(jié)果納入對各市聯(lián)社、辦事處相關(guān)業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人考核及評級當(dāng)中。第二章考核內(nèi)容及權(quán)重第四條對各市聯(lián)社、辦事處相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門反洗錢工作的考核項(xiàng)目及權(quán)重為：基礎(chǔ)管理情況20％、報(bào)告質(zhì)量50％、反洗錢檢查20％、宣傳與培訓(xùn)10%。具體項(xiàng)目包括：（一）基礎(chǔ)管理情況：3（四）提供重要線索，使得洗錢案件得以偵破的。第三章考核依據(jù)及程序第六條對各市

3、聯(lián)社、辦事處反洗錢工作的考核，由省聯(lián)社反洗錢辦公室每季度依據(jù)其日常履職情況進(jìn)行非現(xiàn)場考核評價(jià)。省聯(lián)社反洗錢辦公室原則上每年至少牽頭組織一次反洗錢專項(xiàng)檢查，檢查覆蓋面應(yīng)至少達(dá)到30%。第七條對各市聯(lián)社、辦事處的考核評價(jià)應(yīng)在季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)完成?？己嗽u價(jià)結(jié)果定期予以通報(bào)。第八條各市聯(lián)社、辦事處相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門和審計(jì)部門根據(jù)省聯(lián)社反洗錢有關(guān)規(guī)定，履行反洗錢檢查監(jiān)督職責(zé)。檢查監(jiān)督結(jié)果納入機(jī)構(gòu)專業(yè)考核和審計(jì)評價(jià)當(dāng)中，同時(shí)向省聯(lián)社反洗錢辦公