銀行反洗錢知識競賽

1、反洗錢知識競賽反洗錢知識競賽反洗錢知識競賽網(wǎng)點(diǎn)：網(wǎng)點(diǎn)：姓名：姓名：分?jǐn)?shù)：分?jǐn)?shù)：一、單項(xiàng)選擇題一、單項(xiàng)選擇題1、《反洗錢法》規(guī)定，反洗錢行政主管部門履行反洗錢職責(zé)獲得的客戶身份資料和交易記錄，只能用于反洗錢（）。A、行政訴訟B、刑事偵查C、行政調(diào)查D、刑事訴訟2、《反洗錢法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)對先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性和完整性有疑問的，應(yīng)當(dāng)（）客戶身份。A、重新識別B、持續(xù)識別C、聯(lián)網(wǎng)核查D、詢問觀察3、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》規(guī)

2、定，中國人民銀行設(shè)立（），負(fù)責(zé)接收人民幣、外幣大額交易和可疑交易報告。A、反洗錢局B、中國反洗錢監(jiān)測分析中心C、保衛(wèi)局D、分支機(jī)構(gòu)4、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》要求，（）的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。A、金融機(jī)構(gòu)總部B、金融機(jī)構(gòu)的所有分支機(jī)構(gòu)C、金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)D、金融機(jī)構(gòu)的一級分支機(jī)構(gòu)5、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》要求，經(jīng)調(diào)查仍不能排除洗錢嫌疑的，應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的（）報案。A、人民銀行B、銀行業(yè)協(xié)會C、偵查機(jī)關(guān)D、銀

3、監(jiān)局6、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，客戶通過在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開立的銀行卡所發(fā)生的大額，由()負(fù)責(zé)報告。A、發(fā)卡銀行B、辦理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)C、收單行D、總行7、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，客戶不通過賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易，由（）報告。A、發(fā)卡銀行B、辦理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)C、收單行D、總行8、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，“可疑交易發(fā)生后的10個工作日”是指（）。A、構(gòu)成可疑交易的

4、交易發(fā)生之日起計算B、金融機(jī)構(gòu)人員發(fā)現(xiàn)可疑交易之日起計算C、金融機(jī)構(gòu)的總部或者指定機(jī)構(gòu)收到其分支機(jī)構(gòu)之日起計算D、構(gòu)成可疑交易的最后一筆交易發(fā)生之日起計算9、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》于（）發(fā)布。反洗錢知識競賽D、維護(hù)金融秩序E、遏制洗錢犯罪及相關(guān)犯罪2、《反洗錢法》規(guī)定，對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的（），應(yīng)當(dāng)予以保密；非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。A、客戶身份資料B、會議記錄C、談話資

5、料D、交易信息3、《反洗錢法》規(guī)定，國務(wù)院反洗錢行政主管部門的派出機(jī)構(gòu)在國務(wù)院反洗錢行政主管部門的授權(quán)范圍內(nèi)，對金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況進(jìn)行（）。A、調(diào)查B、監(jiān)控C、監(jiān)督D、檢查4、《反洗錢法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)辦理的（）超過規(guī)定金額或者發(fā)現(xiàn)可疑交易的，應(yīng)當(dāng)及時向反洗錢信息中心報告。A、多筆交易B、單筆交易C、在規(guī)定期限內(nèi)的交易D、在規(guī)定期限內(nèi)的累計交易5、《反洗錢法》規(guī)定，反洗錢行政主管部門有權(quán)進(jìn)行反洗錢調(diào)查，并可采取下列哪幾種行政措

6、施（）。A、詢問、查閱B、復(fù)制C、核實(shí)D、封存E、行政拘留F、臨時凍結(jié)6、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》立法宗旨是（）A、預(yù)防洗錢活動B、規(guī)范反洗錢監(jiān)督管理行為C、維護(hù)金融秩序D、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)的反洗錢工作7、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》規(guī)定，從事（）的機(jī)構(gòu)適用《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》對金融機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)督管理的規(guī)定。A、黃金銷售業(yè)務(wù)B、匯兌業(yè)務(wù)C、支付清算業(yè)務(wù)D、基金銷售業(yè)務(wù)E、典當(dāng)業(yè)務(wù)8、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》要求，金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)

7、涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時以書面形式向（）報告。A、中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)B、當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)C、當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)D、當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ篍、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)9、下列支付交易屬于大額人民幣交易的是（）。A、單筆提取現(xiàn)金5萬元B、單位之間單筆轉(zhuǎn)賬支付金額達(dá)200萬元C、單位之間單筆轉(zhuǎn)賬支付金額達(dá)5萬元D、單筆存入現(xiàn)金20萬元E、個人結(jié)算賬戶之間50萬元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)10、根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定，以下哪些屬于“