界定技術(shù)溢出和產(chǎn)品市場競爭【外文翻譯】

1、1本科畢業(yè)論文外文翻譯外文文獻(xiàn)譯文標(biāo)題：界定技術(shù)溢出和產(chǎn)品市場競爭資料來源:美國國家經(jīng)濟(jì)研究局工作論文第13060號，2004年4月作者：尼古拉斯.布魯姆，馬克.夏克曼，約翰范.瑞內(nèi)在過去三十多年里，知識溢出效應(yīng)已經(jīng)成了經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域一項(xiàng)主要的研究課題。理論研究已經(jīng)對R&D的沖擊在公司間戰(zhàn)略互動和長期穩(wěn)固發(fā)展中的相互作用做出了探索。然而很多以經(jīng)驗(yàn)為依據(jù)的研究似乎比較支持技術(shù)溢出效應(yīng)的出現(xiàn)，研究核心中依然存在著一個主要的問題。這是源于這樣事實(shí)：

2、R&D導(dǎo)致了至少兩種明顯不同類型的溢出效果。第一種是技術(shù)（或者是知識）溢出效應(yīng)，它可能增加了其他企業(yè)的生產(chǎn)力在類似的技術(shù)領(lǐng)域中的作用，第二種類型的溢出就是R&D的產(chǎn)品市場競爭作用。盡管技術(shù)溢出效應(yīng)對公司是有益的，產(chǎn)品市場競爭對手的R&D卻有負(fù)面影響。在產(chǎn)品市場競爭方面有很多的理論研究探索（包括專利競賽模型），在這種影響上驗(yàn)證性的研究卻很少，這很大程度上是因?yàn)橛矛F(xiàn)有的經(jīng)驗(yàn)策略很難區(qū)分這兩種類型的溢出效果。鑒別這兩種類型的經(jīng)驗(yàn)影響很重要。在

3、學(xué)術(shù)方面對技術(shù)溢出的計(jì)量估計(jì)可能被產(chǎn)品市場競爭效應(yīng)嚴(yán)重的污染了，如果不構(gòu)建一個包含這兩種溢出類型的模型，將會很難去確定方向和大量的潛在偏見。此外，即使沒有這種偏見，我們需要去估量產(chǎn)品市場的影響來對在R&D方面是否存在過度或者投資不足進(jìn)行評估。如果產(chǎn)品市場競爭效應(yīng)支配者技術(shù)溢出，在R&D投資不足的傳統(tǒng)觀念可能被推翻。本文發(fā)展了一套界定技術(shù)和產(chǎn)品市場獨(dú)立影響的方法并將這套方法是用在了大面板的美國公司上。我們的方法基于兩個特點(diǎn)。首先，利用常規(guī)

4、的分析框架，我們?yōu)橐幌盗泄緲I(yè)績指標(biāo)（市場價值，專利，生產(chǎn)力和R&D）制定了技術(shù)和產(chǎn)品市場的溢出效應(yīng)的影響。預(yù)測會因業(yè)績指標(biāo)的不同而不同，這樣來為技術(shù)和產(chǎn)品市場技術(shù)溢出效應(yīng)來提供鑒別。第二，我們利用其專利信息的分布情況（跨技術(shù)領(lǐng)域）和它的銷售行為（交叉四個不同的產(chǎn)業(yè)），憑經(jīng)驗(yàn)區(qū)分一個公司在技術(shù)領(lǐng)域和產(chǎn)品市場領(lǐng)域地位。這允許我們對公司在技術(shù)和產(chǎn)品市場規(guī)模之間的差距構(gòu)建不同的方法。我們表明，在這兩個方面的顯著變化允許我們在技術(shù)和產(chǎn)品市場溢出

5、效應(yīng)之間有經(jīng)驗(yàn)地區(qū)分。將這種方法運(yùn)用到美國公司的面板超過20年（19812001），我們發(fā)現(xiàn)技術(shù)上的和產(chǎn)品市場溢出效應(yīng)都是存在并且是很重要的。然而，技術(shù)溢出效應(yīng)比競爭效應(yīng)的作用幅度大1通過專利和全要素生產(chǎn)率來證實(shí)），這在第二階段中將會被預(yù)先確定。在第一階段可能會有技術(shù)溢出。在第二階段，企業(yè)會在一些變量，X，知識水平上的k條件方面有所競爭。除了承擔(dān)納什均衡，我們不限制這次競爭的形式。對分析來說重要的是，在簡化形式的利潤函數(shù)中是否存在戰(zhàn)略特

6、帶或者是不同企業(yè)的知識存量的互補(bǔ)性。即使在技術(shù)外溢的情況下，產(chǎn)品市場的互動將會創(chuàng)建一個間接的聯(lián)系，這個聯(lián)系在企業(yè)間通過對產(chǎn)品市場的競爭中的R&D誘導(dǎo)創(chuàng)新的預(yù)期影響的R&D決定，它將在第二階段出現(xiàn)。有三家公司分別標(biāo)示為0，和m。公司0和只在技術(shù)空間相互作用（第一階段，生產(chǎn)創(chuàng)新）而不是產(chǎn)品市場（第二階段）；公司0和m只在產(chǎn)品市場競爭。雖然這只是一個高度城市化的模型，它使我們的關(guān)鍵比較靜態(tài)預(yù)測很清晰。附錄A包含了幾個模型的基本擴(kuò)展。首先，我們

7、允許其他公司在產(chǎn)品市場和技術(shù)空間上的重疊，同時我們允許超過三家以上的公司存在與經(jīng)濟(jì)體中。其次，我們考慮了R&D（而不是的模型，這是本節(jié)的重點(diǎn)）的比賽模式。第三，我們允許專利由企業(yè)內(nèi)部性選擇，而不是只有一個K知識指標(biāo)。比較靜態(tài)的結(jié)果被證明對所有這些擴(kuò)展強(qiáng)勁，除了我們接下來將要討論的這一個例外。由于我們正在試圖界定一個社會效應(yīng)，我們必須正視曼斯基（1991）鑒定問題。文章沒有靈丹妙藥，但比起其他在溢出文學(xué)方面的貢獻(xiàn)，確實(shí)有一些優(yōu)勢。我們沒有

8、試圖非參數(shù)化的去鑒定溢出效應(yīng)（那被曼斯基證明是不可能的）取而代之做了一些在距離度量上的參數(shù)假設(shè)。從根本上講，識別種種溢出效應(yīng)對公司i來自兩個因素時間不變之間的（距離）和公司i與其他所有公司之間的，隨著時間變化的其他公司的R&D。例如，我們兩家公司在技術(shù)領(lǐng)域中密切衡量的事實(shí)表明，它們可能是從企業(yè)的相互溢出中受益。但這不是唯一的情況，如果它們在利用類似技術(shù)使用有一些比較優(yōu)勢，他們也將出現(xiàn)在接近的技術(shù)空間中，然而他們之間實(shí)際沒有存在技術(shù)溢出。

9、相反，我們的程式采用了在經(jīng)濟(jì)體中存在外生沖擊有差異地影響著其他公司的事實(shí)。這些沖擊可能由于很多原因出現(xiàn)，例如美國研發(fā)稅收抵免，在不同的公司間創(chuàng)造了非常龐大的激勵。另一個例子是，冷戰(zhàn)末期導(dǎo)致了政府為了國防相關(guān)的R&D在很大程度上的降低。我們定義的假設(shè)溢出，公司j在R&D方面一個給定的增長的。如果他比較“接近”對公司i應(yīng)該有一個很大的影響，如果他比較“有距離”對公司i有一個較小的影響。因此，我們可以控制在非參數(shù)的方式的距離（通過公司的固定效