經(jīng)濟性規(guī)制與社會性規(guī)制

1、經(jīng)濟性規(guī)制與 社會性規(guī)制,規(guī)制(管制——regulation):,植草益：社會公共機構(gòu)依照一定的規(guī)則對企業(yè)的活動進行限制的行為。 Daniel F. Spulber:政府規(guī)制是行政機構(gòu)制定并執(zhí)行的直接干預市場機制或間接改變企業(yè)和消費者供需決策的一般規(guī)則或特殊行為。,規(guī)制的涵義,規(guī)制的主體是政府機構(gòu)規(guī)制的客體是各種經(jīng)濟主體規(guī)制的主要依據(jù)和手段是各種規(guī)則或制度,規(guī)制的分類,按照規(guī)制的手段劃分：可以分為

2、直接規(guī)制和間接規(guī)制。按照規(guī)制的性質(zhì)和內(nèi)容劃分：可以分為經(jīng)濟性規(guī)制和社會性規(guī)制。,經(jīng)濟性規(guī)制,在自然壟斷和存在信息偏在的領域，為了防止發(fā)生資源配置低效率和確保利用者的公平利用，政府機關用法律權(quán)限，通過許可和認可等手段，對企業(yè)的進入、退出、價格、服務的數(shù)量與質(zhì)量、投資、財務會計等有關行為加以規(guī)制。,社會性規(guī)制,以保障勞動者和消費者的安全、健康、衛(wèi)生、環(huán)境保護、防止災害為目的，對產(chǎn)品和服務的質(zhì)量和伴隨著提供它們而產(chǎn)生的各種活動制定一定標準，

3、并禁止、限制特定行為的規(guī)制。,規(guī)制理論的變遷,公共利益理論利益集團理論激勵規(guī)制理論,公共利益理論,基本假設存在市場失靈政府是仁慈的政府是無所不知、無所不能的,公共利益理論,公共利益理論把政府看作是公共利益的代表，應公眾矯正市場活動造成的無效率和不公平的要求來提供規(guī)制，以保護全體公眾的利益，提高整個社會的福利水平。,公共利益理論,規(guī)制的依據(jù)壟斷公共物品外部性信息不對稱,公共利益理論,施蒂格勒（1962）：規(guī)制并未實現(xiàn)理論

4、預期的效果波斯納（1974）：規(guī)制并不局限于具有自然壟斷性或外部性的行業(yè)阿弗契、約翰遜（1962）：規(guī)制不一定是解決市場失靈的有效方式（A-J效應）,利益集團理論,利益集團(Interest group)，又稱壓力集團（Pressure group），是指有某種共同的目標并試圖對公共政策施加影響的個人的有組織的實體。,利益集團理論,利益集團理論強調(diào)利益集團通過尋求規(guī)制來增進集團（私人）的利益，從而強調(diào)利益集團在公共政策形成中發(fā)揮的重

5、要作用,利益集團理論,早期的利益集團理論本特利，特魯曼規(guī)制俘獲理論Stigler and Friedland（1962）：《規(guī)制者能規(guī)制什么》規(guī)制經(jīng)濟理論施蒂格勒模型、佩爾茲曼模型、貝克爾模型等,激勵規(guī)制理論,激勵規(guī)制理論興起的原因傳統(tǒng)規(guī)制的低效率競爭無法完全替代規(guī)制,激勵規(guī)制理論,激勵規(guī)制理論的成果引入信息不對稱以委托—代理理論打開規(guī)制機構(gòu)“黑箱”,自然壟斷與經(jīng)濟性規(guī)制,早期自然壟斷的定義約翰·斯圖亞特&

6、#183;穆勒：“地租是自然壟斷的結(jié)果”。托馬斯·法勒：1.提供社會所需的必需品或服務；2.廠址有天然優(yōu)勢；3.產(chǎn)品不可貯存；4. 存在規(guī)模收益；5. 需要協(xié)調(diào)的供給安排，而供給制度只能在壟斷條件下才能實現(xiàn)。,自然壟斷與經(jīng)濟性規(guī)制,自然壟斷——傳統(tǒng)觀點：一是規(guī)模經(jīng)濟性二是大量的沉沒成本,自然壟斷與經(jīng)濟性規(guī)制,自然壟斷——現(xiàn)代觀點:成本函數(shù)弱增性規(guī)模經(jīng)濟既不是自然壟斷的必要條件,也不是充分條件。,自然壟斷與經(jīng)濟

7、性規(guī)制,自然壟斷的可維持性與規(guī)制需求:,,,自然壟斷與經(jīng)濟性規(guī)制,自然壟斷與經(jīng)濟性規(guī)制,自然壟斷邊界的變遷市場需求變化導致自然壟斷邊界變遷供給技術變化導致自然壟斷邊界變遷,自然壟斷與經(jīng)濟性規(guī)制,規(guī)制的基本目標:實現(xiàn)資源的有效配置提高企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)效率避免收入再分配企業(yè)財務的穩(wěn)定化,經(jīng)濟性規(guī)制的內(nèi)容,投資規(guī)制價格水平規(guī)制價格結(jié)構(gòu)規(guī)制進入規(guī)制,投資規(guī)制,投資規(guī)制投資規(guī)制包括對被規(guī)制企業(yè)的設備更新、投資擴張、多角化行業(yè)投資以

8、及與被規(guī)制企業(yè)相關的合并規(guī)制等。投資規(guī)制的作用一是以防止投資過多（或過少）而造成價格波動為目的；二是以采取適當?shù)耐顿Y規(guī)制時滯來激勵企業(yè)提高生產(chǎn)效率為目的；三是使被規(guī)制的企業(yè)對投資規(guī)制充滿信心。 投資規(guī)制的問題A-J效應規(guī)制滯后投資規(guī)制可信性,價格水平規(guī)制,價格水平規(guī)制的三維目標促進社會分配效率刺激企業(yè)生產(chǎn)效率維護企業(yè)發(fā)展?jié)摿r格水平規(guī)制主要模型投資回報率模型R(∑piqi)=C+S(RB)價格上限模型Pt

9、+1=Pt(1+RPI-X),價格結(jié)構(gòu)規(guī)制,價格結(jié)構(gòu)規(guī)制價格結(jié)構(gòu)規(guī)制的目標是監(jiān)督企業(yè)把許多共同成本合理地分攤到各種產(chǎn)品或服務中，由不同類型客戶承擔，即價格結(jié)構(gòu)與需求結(jié)構(gòu)相適應線性定價定額價格同一從量價格,價格結(jié)構(gòu)規(guī)制,非線性定價兩部定價價格=基本費+從量費高峰負荷定價差別定價一級價格差別：若壟斷企業(yè)完全了解每個消費者對任何數(shù)量的產(chǎn)品愿意支付的最高價格，就可以對每一單位數(shù)量的產(chǎn)品分別制定差別價格，使消費者剩余完全轉(zhuǎn)移為企

10、業(yè)利潤。二級價格差別：把產(chǎn)品或服務分成若干數(shù)量組，按組制定不同價格，如數(shù)量折扣。三級價格差別：在不同的市場上對同種產(chǎn)品或服務制定不同的價格。,價格結(jié)構(gòu)規(guī)制,多產(chǎn)品定價拉姆士價格 在高于邊際成本定價時，價格的提高與每一市場需求彈性的絕對值成反比動態(tài)定價（V-F機制） 企業(yè)各種產(chǎn)品價格的加權(quán)平均值不能超過綜合價格水平（總收入除以總產(chǎn)量），而且當期各種產(chǎn)品價格不能使前一期收益超過前一期總成本交叉補貼 企業(yè)以壟斷

11、業(yè)務的高利潤來彌補競爭型業(yè)務的微利或虧損,進入規(guī)制,進入規(guī)制的雙重性對新企業(yè)進入實行嚴格控制，以避免重復建設、過度競爭和導致行業(yè)內(nèi)企業(yè)的不可持續(xù)性等問題；需要適度設定新企業(yè)進入的“門檻”，通過直接或間接的途徑發(fā)揮競爭機制的作用。,進入規(guī)制,可競爭市場理論1981年鮑莫爾就職美國經(jīng)濟學會主席時提出，認為只要政府放松進入規(guī)制，新企業(yè)進入市場的潛在競爭威脅自然會迫使產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有壟斷企業(yè)提高效率。假設條件企業(yè)進入退出自由，且不存在技術、

12、成本等方面的劣勢新企業(yè)能根據(jù)現(xiàn)有價格水平評估盈利性潛在進入者能采取“打了就跑”的策略,進入規(guī)制,可競爭市場理論的內(nèi)容在可競爭市場上不存在超額利潤在可競爭市場上不存在任何形式的低效率爭議在位企業(yè)做出反應前，進入者能否獲利沉沒成本不為零進入者撇脂戰(zhàn)略導致低效率,自然壟斷產(chǎn)業(yè)的競爭,馬歇爾沖突與有效競爭有效競爭的標準競爭收益大于競爭成本適度競爭符合規(guī)模經(jīng)濟要求,自然壟斷產(chǎn)業(yè)的競爭,特許投標理論在政府規(guī)制中引入競爭機制

13、，通過拍賣的形式，讓多家企業(yè)競爭在某產(chǎn)業(yè)或業(yè)務領域中的獨家經(jīng)營權(quán)（即特許經(jīng)營權(quán)），在一定的質(zhì)量要求下，由提供最低報價的企業(yè)取得特許經(jīng)營權(quán)。,自然壟斷產(chǎn)業(yè)的競爭,特許投標理論的問題競爭不足投標者的串通合謀某家企業(yè)擁有戰(zhàn)略性優(yōu)勢資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓與沉沒成本特許經(jīng)營合同的條款與管理問題完全合同與不完全合同合同有效期,自然壟斷產(chǎn)業(yè)的競爭,區(qū)域間比較競爭理論（標尺競爭理論）如果某個自然壟斷產(chǎn)業(yè)是由若干家地區(qū)性企業(yè)壟斷經(jīng)營的，政府可以通過比較

14、不同地區(qū)性企業(yè)的經(jīng)營績效，以經(jīng)營效率較高的企業(yè)的經(jīng)營成本為基準，并考慮各地區(qū)的經(jīng)營環(huán)境差異，在此基礎上制定規(guī)制價格，促使各地區(qū)性企業(yè)為降低成本，增加利潤而開展間接競爭。,自然壟斷產(chǎn)業(yè)的競爭,區(qū)域間比較競爭理論的問題各企業(yè)不一定在基本相同的環(huán)境下經(jīng)營企業(yè)之間可能串謀,自然壟斷產(chǎn)業(yè)的競爭,自然壟斷產(chǎn)業(yè)的直接競爭自然壟斷業(yè)務與非自然壟斷業(yè)務的區(qū)分一體化經(jīng)營與范圍經(jīng)濟交叉補貼與不正當競爭,規(guī)制與競爭的比較,規(guī)制機構(gòu)與反壟斷機構(gòu)的差異

15、控制權(quán)與控制程序的差異事前干預與事后干預的差異信息結(jié)構(gòu)的差異機構(gòu)獨立性的差異規(guī)制與競爭的關系競爭不能完全替代規(guī)制多重監(jiān)督機構(gòu)可減少規(guī)制俘獲可能性事前干預和事后干預的分工可提高監(jiān)督效率,自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革,放松規(guī)制,引入競爭,自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革,進行激勵規(guī)制改革區(qū)域間競爭價格上限規(guī)制成本調(diào)整合同特許投標制度,社會性規(guī)制: 外部性理論,外部性的定義：Baumol和Oates（1982）：

16、條件1，當某個經(jīng)濟主體（設為A）的效用或生產(chǎn)函數(shù)包括了一些實際（即非貨幣的）變量，其取值由忽略對A的福利影響的其他主體（個體、企業(yè)、政府）決定時，外部效應就出現(xiàn)了； 條件2，其活動影響他人效用水平或進入他人生產(chǎn)函數(shù)的經(jīng)濟主體，如果沒有以補償?shù)男问綖槠浠顒荧@得（支付）等于對他人造成的效益（或費用）的價值量，就會產(chǎn)生外部效應。Daniel F. Spulber（1989）: 在兩個當事人缺乏

17、任何相關的經(jīng)濟交易的情況下，由一個當事人向另一個當事人所提供的物品束。 Jacob Viner 將外部性分為貨幣外部性和技術外部性兩種情況加以定義。,外部性理論,外部性的影響與社會性規(guī)制必要性邊際社會成本-邊際私人成本=邊際外部成本,外部性理論,解決外部性的思路：庇古稅理論：通過政府對邊際私人成本小于邊際社會成本的生產(chǎn)者征稅，對邊際私人收益小于邊際社會收益的生產(chǎn)者進行補貼的方式來消除外部性?？扑估碚摚和ㄟ^明確產(chǎn)權(quán)和對初始產(chǎn)權(quán)的交

18、易重組，外部性可以有效地被內(nèi)部化。,社會性規(guī)制:信息不對稱理論,信息不對稱有關交易的信息在交易者之間分布不對稱，一方比另一方占有較多的相關信息，處于信息優(yōu)勢地位，另一方則處于信息劣勢地位。信息不對稱產(chǎn)生的原因社會分工造成的不同市場交易者擁有的知識不對稱信息搜尋成本的影響擁有信息優(yōu)勢者對信息的壟斷,信息不對稱理論,逆向選擇問題信息不對稱在達成合同之前的影響道德風險達成合同或契約后，交易一方追求自身利益而做出對另一方不利的行

19、動,信息不對稱理論,緩解信息不對稱的途徑：信息傳遞與信息甄別信息傳遞方式廣告產(chǎn)品“三包”信譽,社會性規(guī)制：環(huán)境規(guī)制,命令與控制（技術標準、排放標準）命令與控制政策是指政府通過立法或制定行政部門的規(guī)章、制度來確定環(huán)境規(guī)制的目標、標準，并以行政命令的方式要求企業(yè)遵守，對于違反相應標準的企業(yè)進行處罰。這種規(guī)制政策目前在世界各國環(huán)境規(guī)制中應用最為廣泛。命令與控制政策有兩類主要的政策工具：技術標準和績效標準。,環(huán)境規(guī)制,技術標準技術

20、標準主要是對企業(yè)治理污染或生產(chǎn)采用的技術做出詳細規(guī)定，并強制企業(yè)執(zhí)行。 績效標準績效標準是對污染企業(yè)的產(chǎn)量、排污量或排污強度實行限制。,環(huán)境規(guī)制,經(jīng)濟手段（稅收、補貼、可交易許可證等）基于市場（Market—based）的環(huán)境規(guī)制政策并不規(guī)定污染控制水平或技術，而是通過市場信號來引導企業(yè)做出行為決策，在企業(yè)追求自身利益的過程中實現(xiàn)污染控制目標。這類政策的實施能為企業(yè)提供經(jīng)濟上的激勵，因此也被稱為經(jīng)濟激勵政策（Economic in

21、centive policies）。,環(huán)境規(guī)制,環(huán)境稅費環(huán)境稅費是庇古稅理論在環(huán)境規(guī)制中的應用。根據(jù)征收對象的不同，環(huán)境稅費可分為排污稅費、使用者稅費、產(chǎn)品稅費。 補貼政策補貼是“一種對直接（部分的）減污成本的償還或者是對每單位排污減少的固定支付”?？山灰自S可證在可交易許可證機制下，政府通過界定排污的權(quán)利，或者說界定使用環(huán)境容納能力的權(quán)利，并允許權(quán)利的市場交易來實現(xiàn)減污資源的最優(yōu)配置。押金—返還政策押金—返還政策是在使用

22、者購買可能會對環(huán)境造成污染的商品時對其征收一定數(shù)額的押金，當商品被交送到指定地點加以回收時再將押金返還給交送者。,環(huán)境規(guī)制,信息披露和參與機制信息披露機制通過公開企業(yè)或產(chǎn)品的相關信息，通過產(chǎn)品市場、資本市場、勞動力市場、立法執(zhí)法體系以及其它相關利益集團來對污染企業(yè)或規(guī)制機構(gòu)施加壓力，以達到環(huán)境規(guī)制目標。信息披露機制包括三類主要的政策工具：環(huán)境標簽、信息公開計劃或項目、環(huán)境認證。 參與機制旨在通過引導各利益集團參與環(huán)境規(guī)制政策的制定