第十六章外部性與場(chǎng)失效

1、第十六章 外部性與市場(chǎng)失效,在西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期，人們一般認(rèn)為，市場(chǎng)能夠有效配置各種社會(huì)資源 ，并引導(dǎo)微觀經(jīng)濟(jì)主體朝向有利于社會(huì)的發(fā)展方向發(fā)展；政府的主要職責(zé)是保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的外部條件。但是，由于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部性，公共物品，壟斷，和信息不完全等都可以導(dǎo)致：“市場(chǎng)失效”。市場(chǎng)失效是政府管制存在的理論依據(jù) 之一。,§16.1 外部性,凱恩斯主義以前的經(jīng)濟(jì)學(xué),描繪的是如何通過(guò)價(jià)格機(jī)制的作用,實(shí)現(xiàn)稀缺資源在各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間的均

2、衡分配.在一系列假設(shè)前提下“看不見(jiàn)的手”，即價(jià)格，調(diào)節(jié)市場(chǎng)供求關(guān)系，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，達(dá)到“帕累托最優(yōu)狀態(tài)”。,這些假設(shè)主要包括以下幾點(diǎn)：,信息完全和對(duì)稱(chēng)。充分競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。規(guī)模報(bào)酬不變。企業(yè)和個(gè)人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不存在外部性。交易成本可忽略不計(jì)。經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人完全理性。,一、外部性的含義及分類(lèi),外部性的含義： 是指一種物品或活動(dòng)施加給社會(huì)的某些成本或收益，不能在該物品活動(dòng)的市場(chǎng)價(jià)值中得到反映。外部性的實(shí)

3、質(zhì)是私人收益和社會(huì)收益的不相等。 一項(xiàng)私人活動(dòng)所產(chǎn)生的對(duì)實(shí)施這一活動(dòng)的私人的凈收益。 這項(xiàng)活動(dòng)對(duì)實(shí)施個(gè)體和社會(huì)中的所有其他人的凈收益之和。,外部性,私人收益：,社會(huì)收益：,,正的（或積極的）外部性,負(fù)的（或消極的）外部性,外部性的分類(lèi) 按外部性所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)后果二者或分的依據(jù)在于私人成本與社會(huì)成本，私人收益與社會(huì)收益的對(duì)比關(guān)系。例如：污染是負(fù)的外

4、部性，沒(méi)有專(zhuān)利保護(hù)下的發(fā)明是正的外部性,當(dāng)一項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù) 的私人收益大于社會(huì)收益時(shí)，我們會(huì)觀察到產(chǎn)品或服務(wù)的過(guò)度供給，存在負(fù)的外部性；反之則會(huì)產(chǎn)生供給不足，此時(shí)存在正的外部性。我們可區(qū)分兩種外部性，一種是可窮盡的，一種是不可窮盡的。,可窮盡的外部性,此種外部性能夠被計(jì)量，可以建立起排他性權(quán)利。由于怕他性，可窮盡的外部性可以按照其接受者消費(fèi)（或成本負(fù)擔(dān)）的量來(lái)進(jìn)行分割，并要求他們依此付費(fèi)或給與補(bǔ)償。科斯定理的外部性即屬于可窮盡的外

5、部性。一般地，在不存在顯著交易成本的情況下，可窮盡的外部性總是可以通過(guò)市場(chǎng)或私人間的談判而得到消除。,不可窮盡的外部性,不可窮盡的外部性是公共物品，市場(chǎng)和談判的方法是行不通的。公共物品的非排他性使得它在最佳社會(huì)供給下的價(jià)格等于所有收益者愿意付給的價(jià)格之和。當(dāng)公共物品由私人提供時(shí)，供給量小于社會(huì)最優(yōu)供給量。此時(shí)需要國(guó)家的介入。例如：發(fā)明專(zhuān)利權(quán)。,有些不可窮盡的外部性的供應(yīng)方及其供應(yīng)量是可以分割的。這些外部性可通過(guò)市場(chǎng)的方式得以消除。

6、例如空氣污染。它是不可窮盡的外部性。但是空氣污染的供應(yīng)方及其排放量是可以分割的。每個(gè)排放者可以付給社會(huì)中每個(gè)人等于污染對(duì)后者的邊際成本的補(bǔ)償，使得后者接受最后一單位的污染。對(duì)于排污者自己來(lái)說(shuō)，最佳污染排放量為排放污染的邊際收益等于社會(huì)邊際成本的時(shí)候的量，因此這也是社會(huì)最優(yōu)排放量。,市場(chǎng)解決方案是建立在交易成本較低的基礎(chǔ)上的。當(dāng)交易成本達(dá)到客觀的數(shù)量時(shí)，污染排放者的負(fù)擔(dān)上升，這種解決方案就不能到達(dá)社會(huì)最優(yōu)。此時(shí)，如果征稅成本低于私

7、人交易成本的總和，由政府代表全體人民對(duì)污染排放者征收等于社會(huì)成本的從量稅，可以達(dá)到和無(wú)交易成本的市場(chǎng)運(yùn)作相同的結(jié)果。在上面的例子中，要求有完全的信息。當(dāng)信息不完全的時(shí)候，每個(gè)人都有報(bào)告自己的邊際成本從何獲取更多的補(bǔ)償?shù)膭?dòng)機(jī)，這樣污染者的成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于實(shí)際的社會(huì)成本，政府稅收就會(huì)偏高，從而產(chǎn)生過(guò)度的污染控制。,是否存在讓人們說(shuō)實(shí)話(huà)的方法呢？,格拉夫斯和克拉克證明，這種方法是存在的。假設(shè)在社會(huì)中有一個(gè)消費(fèi)者和一個(gè)污染者，污染對(duì)污染者的價(jià)值

8、是a，對(duì)消費(fèi)者的損失為b， 社會(huì)最優(yōu)要求： a＞b，允許污染。 政府對(duì)污染者征收數(shù)量為b的稅收，補(bǔ)貼消費(fèi)者 a＜b，政府可以簡(jiǎn)單的不允許污染。但是，此種機(jī)制的弱點(diǎn)在于允許污染存在的情況下，政府會(huì)出現(xiàn)財(cái)政赤字。但是他可以通過(guò)其他稅收來(lái)彌補(bǔ)赤字。還可以通過(guò)發(fā)行政府債券的方式來(lái)籌集資金。因此在存在私人信息時(shí)，政府稅收和補(bǔ)貼比產(chǎn)權(quán)的私人交易更可能消除外部性。,,所以，就理論而言，

9、所有可以窮盡的外部性和那些可以形成壟斷收益的不可窮盡的外部性都可以通過(guò)建立產(chǎn)權(quán)和私人交易交易消除。那些不能形成壟斷收益但其供給方和供給量可分得不可窮盡的外部性也可以采用上述方法消除。當(dāng)存在交易成本或私人信息時(shí)，產(chǎn)權(quán)和私人交易不一定是最好的解決方法。,二、外部性的進(jìn)一步分析,社會(huì)邊際效益=私人邊際效益 即：SMB=PMB 社會(huì)邊際成本=私人邊際成本 即：SMC=PMC,傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)：,,,,,,X 0,X,P

10、,SMC=PMC,SMB=PMB,社會(huì)邊際效益和個(gè)人邊際效益會(huì)產(chǎn)生不一致，也就是“正外部性”。,,,,,,,,,,SMC=PMC,XB,SMB,PMB,0,P,X,X0,X1,外部效益（XB）,社會(huì)邊際成本和個(gè)人邊際成本不一致，這個(gè)差額就是外部成本，即“負(fù)外部性”。,,,,,,,,,,P,0,X,SMB=PMB,PMC,SMC,XC,X0,X2,外部成本（xc）,外部性的影響是不以市場(chǎng)為媒介的，不通過(guò)市場(chǎng)和價(jià)格機(jī)制反映出來(lái)，還妨礙市場(chǎng)機(jī)

11、制的作用，使市場(chǎng)機(jī)制不能按帕累托最優(yōu)效率配置資源。,三、解決外部性的方法,界定產(chǎn)權(quán)： 1、有人認(rèn)為，外部性的本質(zhì)是產(chǎn)權(quán)界限的不確定。 2、科斯認(rèn)為：在不存在交易成本的情況下，只要通過(guò)明確界定，任何產(chǎn)權(quán)都能產(chǎn)生最優(yōu)效果。“科斯定理”的關(guān)鍵含義是在滿(mǎn)足某些條件下，政府不必為了使社會(huì)達(dá)到最優(yōu)化而直接限制污染。 3、但在現(xiàn)實(shí)生活中有些產(chǎn)權(quán)難以界定，即使界定了，方法也是不可行。 原因有:■交易成本很高。

12、 ■廠商使用策略性討價(jià)還價(jià)手段。 ■某一方信息不完全。,政府管制：,政府管制是一條降低談判的交易費(fèi)用和解決污染糾紛的有效途徑。以環(huán)境污染的外部性為例，政府對(duì)付污染的方法一般有： 1、直接管制 2、給蔣少污染或使用污染設(shè)備的當(dāng)事人以補(bǔ)貼。 3、根據(jù)污染排放量對(duì)排放污染的當(dāng)事人課以稅款。 4、由政府創(chuàng)造“污染排放權(quán)”向當(dāng)事人拍賣(mài)。,政府補(bǔ)助：,對(duì)于那些為

13、社會(huì)帶來(lái)正外部性的企業(yè)，政府可以采取補(bǔ)貼的辦法。這樣的企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模一般小于根據(jù)其成本和收益恰好可以經(jīng)營(yíng)的規(guī)模。政府采用補(bǔ)貼的辦法使邊際私人成本和邊際社會(huì)成本相等，使企業(yè)將有正外部性的產(chǎn)品增加至社會(huì)需要的有效水平。,社會(huì)立法：,一個(gè)法治社會(huì)，解決外部性問(wèn)題最有效的常規(guī)辦法就是依靠法律手段，建立經(jīng)濟(jì)秩序和減少經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的不確定性。,§16.2公共物品的供給,公共物品：指一種提供給某個(gè)消費(fèi)者使用而旁人不必另付代價(jià)亦可同時(shí)得到享用的商

14、品或勞務(wù)。公共物品的特征：非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性。 非競(jìng)爭(zhēng)性：一個(gè)人的消費(fèi)不減少其他消費(fèi)者的可用量。主要源于公共物品的不可分割性。 非怕他性：只要某一物品存在公共物品，就不能排斥該社會(huì)任何人消費(fèi)該物品。,一、公共物品的分類(lèi),從公共物品的存在形態(tài)上看，可以對(duì)現(xiàn)實(shí)的公共物品作這樣的劃分： 1、實(shí)物性的公共物品：如公共設(shè)施，國(guó)防等。 2、精神性的公共物品：如制度、理想、文化等。 3、信息產(chǎn)品。信息的特點(diǎn)就在于

15、可復(fù)制性、 可共享性，因此是最重要的公共物品。,,,公共物品分為純公共物品和準(zhǔn)公共物品。 純公共物品：完全的非競(jìng)爭(zhēng)性、 完全的非排他 性 準(zhǔn)公共物品：局部非競(jìng)爭(zhēng)性、局部非排他性,,純公共物品,通常認(rèn)為國(guó)防和燈塔是純公共物品。國(guó)家向其所有居民提供一定水平的國(guó)防安全，這個(gè)國(guó)家的任何居民都可以享受?chē)?guó)防帶來(lái)的好處，這就是國(guó)防的非排他性。并且，在一個(gè)既定國(guó)家里，多增加一個(gè)

16、居民，不會(huì)影響其他居民對(duì)國(guó)防的消費(fèi)，也不會(huì)增加國(guó)防的成本。在海上，海上的航標(biāo)燈一旦建立起來(lái)，每一個(gè)過(guò)往船只都可以享受到燈塔發(fā)出的光，不管它是否付費(fèi)，因?yàn)橐懦龥](méi)有付費(fèi)的船只使用燈塔上發(fā)出的光是很困難的，這是燈塔的非排他性。另外，增加過(guò)往船只的數(shù)量并不需要增加額外的修建或維護(hù)燈塔的成本，即燈塔的非競(jìng)爭(zhēng)性。,準(zhǔn)公共物品,具有排他性的和非競(jìng)爭(zhēng)性的公共物品。比如閉路電視，它是非競(jìng)爭(zhēng)性的，因?yàn)橐粋€(gè)人的消費(fèi)并不減少另外一個(gè)人的，但它又是排他性的，

17、只有那些負(fù)擔(dān)得起、并且已經(jīng)付了閉路電視費(fèi)的消費(fèi)者才能使用； 排他性但具有競(jìng)爭(zhēng)性的物品。一條擁擠的街道就是一個(gè)很好的例子：任何人都可以使用這條街道，但是一個(gè)人的使用會(huì)減少另外某個(gè)人的可用性?；蛘哒f(shuō)多增加一輛車(chē)量的邊際成本就相當(dāng)高，這種成本反映在更慢的交通流速和更高的車(chē)禍危險(xiǎn)上。 本來(lái)是私人物品，卻被像公共物品般的對(duì)待。例如，教育實(shí)質(zhì)上是一項(xiàng)私人物品，它是排他的，并且在一定程度上是減少性的。但是，大多數(shù)國(guó)家做出了提供公共教育的行政決策。

18、通常還有對(duì)所有公民提供同等教育支出的政府決定。這要求我們把教育像公共物品那樣看待。,保護(hù)產(chǎn)權(quán),“產(chǎn)權(quán)”，是對(duì)各種財(cái)產(chǎn)權(quán)利的一種總稱(chēng)。它不僅是過(guò)去“所有權(quán)”概念所專(zhuān)指的對(duì)“物質(zhì)生產(chǎn)資料”的產(chǎn)權(quán)，而且是泛指一切依據(jù)某種生產(chǎn)要素獲取收入的權(quán)利。 政府的一個(gè)重要職能、甚至是首要職能，就是向社會(huì)上一切合法利益集團(tuán)與個(gè)人提供產(chǎn)權(quán)保障。產(chǎn)權(quán)的保障是政府所能提供的一種能為全體公民共同享有的重要的“公共物品”。,產(chǎn)權(quán)界定得清楚 主體的權(quán)、

19、責(zé)、利就明確 在制度框架內(nèi)得到法律的保護(hù) 人們主體的行為方式預(yù)期穩(wěn)定 市場(chǎng)運(yùn)行有秩序 不負(fù)責(zé)任的事情減少 交易成本降 低 經(jīng)濟(jì)效率提高。 政府要為各經(jīng)濟(jì)行為主體提供產(chǎn)權(quán)保障，維護(hù)市場(chǎng)運(yùn)行的正常秩序，使經(jīng)濟(jì)效率得到改進(jìn)。這才是真正造福于民的根本大計(jì)。,,,,,,,,二、公共物品的供給,在公共物品問(wèn)題上，存在著被稱(chēng)之為“市場(chǎng)失效”現(xiàn)象。 國(guó)防很好的解釋

20、了市場(chǎng)在提供公共物品方面的市場(chǎng)失效。燈塔也可以解釋公共物品的市場(chǎng)失效問(wèn)題,公共物品的“搭便車(chē)”問(wèn)題,公共物品一旦被提供，任何人都能平等地消費(fèi)，而不管你是否付費(fèi)。這種沒(méi)有為商品生產(chǎn)做貢獻(xiàn)卻仍然享用這種商品帶來(lái)的好處的人被稱(chēng)為免費(fèi)搭車(chē)（Free riders，又譯搭便車(chē)者）。 免費(fèi)搭車(chē)行為使公共物品提供者很難發(fā)現(xiàn)消費(fèi)者對(duì)這一公共物品的真正偏好。,如果每一個(gè)“搭便車(chē)者”都不愿為公共物品的供給做貢獻(xiàn)，每個(gè)人的情況都會(huì)惡化。最后就出現(xiàn)這種情

21、況：雖然每個(gè)人都希望公共物品被提供，卻沒(méi)有公共物品被提供。因此經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了政府提供公共物品的基本原理：即政府可以對(duì)消費(fèi)者征稅，居民不能拒絕納稅，從而強(qiáng)迫居民對(duì)公共產(chǎn)品的供給做出貢獻(xiàn)。當(dāng)排除未付費(fèi)的消費(fèi)者使用某一公共物品的成本過(guò)高時(shí)，政府就可以通過(guò)財(cái)政稅收來(lái)提供公共物品。,政府供應(yīng),在早期的理論中，市場(chǎng)本身不能解決公共物品的供給，因此要保證公共物品得到充分供應(yīng)必須依賴(lài)政府力量。但是，并不是所有的產(chǎn)品都應(yīng)由政府供應(yīng)。長(zhǎng)期以來(lái)，公共物品

22、被政府壟斷經(jīng)營(yíng)，政府的公營(yíng)企業(yè)壟斷造成的非效率不利于更大限度的發(fā)揮公共物品的積極效應(yīng)。公共物品經(jīng)營(yíng)的整體目標(biāo)應(yīng)該是追求經(jīng)濟(jì)效率的提高。,政府供應(yīng)的公共物品包括哪些呢？,第一，公共性程度高的公共物品，也就是說(shuō)公共物品受益人或消費(fèi)者的人數(shù)很多。 第二，非政府力量不愿意或無(wú)力提供且外部性大的公共物品。 第三，非政府力量愿意卻沒(méi)有能力提供、或有能力提供但非競(jìng)爭(zhēng)性程度高的公共物品。,公共物品的政府供給并不等于公共物品完全由政府直接生產(chǎn)。公共

23、物品的政府供給是指政府必須負(fù)責(zé)向社會(huì)最終提供一定數(shù)量和質(zhì)量的公共物品，而公共物品的政府生產(chǎn)是指不僅供給公共物品所需的資金來(lái)源于政府預(yù)算，而且其生產(chǎn)還是在政府的直接經(jīng)營(yíng)下進(jìn)行的。正在流行著一種新的觀點(diǎn)認(rèn)為：應(yīng)該對(duì)政府供給公共物品的范圍重新界定，在公共物品領(lǐng)域引入市場(chǎng)機(jī)制，允許私人經(jīng)營(yíng)進(jìn)入公共物品領(lǐng)域。,技術(shù)方法,在技術(shù)進(jìn)步條件下，市場(chǎng)經(jīng)常能夠以有效的方式解決公共物品問(wèn)題。 企業(yè)經(jīng)常通過(guò)開(kāi)發(fā)出某種技術(shù)，使不掏錢(qián)者不能享受到某種物品或服務(wù)

24、的好處，從而解決了搭便車(chē)問(wèn)題。 例如：閉路電視、燈塔。,捆綁提供,公共物品也可以在人們購(gòu)買(mǎi)私人物品時(shí)由賣(mài)主捆綁提供。 如：私人共有公寓（房產(chǎn)私有、庭院等共有）和退休社團(tuán)也是把公共物品和私人品捆綁的市場(chǎng)制度。通過(guò)收取會(huì)員費(fèi)來(lái)提供種種公共服務(wù)。,明晰個(gè)人產(chǎn)權(quán),其他一些公共物品問(wèn)題可以通過(guò)明晰個(gè)人對(duì)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)資源的產(chǎn)權(quán)的辦法來(lái)解決。比如清淤一個(gè)被污染的湖泊，如果沒(méi)有人擁有這個(gè)湖泊，就會(huì)遇到搭便車(chē)問(wèn)題。如果有一個(gè)所有者，這個(gè)人就可以對(duì)釣魚(yú)者

25、、船夫、游客等等從中獲得收益的人那里收取較高的費(fèi)用。 在其他公共物品問(wèn)題上，如在環(huán)保、土地使用、動(dòng)植物保護(hù)等領(lǐng)域，界定明晰的產(chǎn)權(quán)都可以解決公共物品問(wèn)題。野生水牛瀕臨滅絕了，而家養(yǎng)母牛卻沒(méi)有滅絕，因?yàn)槟概Ｓ伤饺藫碛?，可以帶?lái)利潤(rùn)。 不過(guò)，涉及到空氣，明晰產(chǎn)權(quán)的辦法不是很有效，因?yàn)椴淮笕菀捉缍ê托惺箤?duì)空氣的產(chǎn)權(quán)。,經(jīng)濟(jì)合同,可以用合同制來(lái)解決其他公共物品和外部性問(wèn)題。 有時(shí)合同安排不能解決公共物品和外部性問(wèn)題。談判和達(dá)成協(xié)議的成本可能

26、非常高。合同某一方可能要享受更大好處，協(xié)議就會(huì)崩潰。,市場(chǎng)解決公共物品問(wèn)題的不完善，必須與政府解決的不完善進(jìn)行一番權(quán)衡。政府依靠官僚機(jī)構(gòu)，為消費(fèi)者服務(wù)的激勵(lì)很弱。因此，必將效率低下。政治家提供公共物品為的是增加自己的利益，而不是為了公眾利益；政府通常強(qiáng)迫人們?yōu)橐恍┧麄儾⒉幌矚g的項(xiàng)目掏錢(qián)而制造出“強(qiáng)迫搭車(chē)”現(xiàn)象。只要可能，讓私人來(lái)解決公共物品問(wèn)題，通常要比由政府來(lái)解決更有效率。,三、公共物品的最佳供給,在一般均衡條件下，對(duì)于私人物

27、品而言，邊際替代率等于邊際轉(zhuǎn)換率是達(dá)到最優(yōu)產(chǎn)出的必要條件（范里安，1998）。這時(shí)，生產(chǎn)者的利潤(rùn)和消費(fèi)者的效用都達(dá)到最高水平，社會(huì)經(jīng)濟(jì)就達(dá)到了所謂“帕累托最優(yōu)”的狀態(tài)。 上面的條件對(duì)私人物品和公共物品都是適用的。只是對(duì)于這兩種類(lèi)型不同的產(chǎn)品，其表現(xiàn)形式發(fā)生了一定的改變。,對(duì)于私人產(chǎn)品來(lái)講，邊際替代率和邊際轉(zhuǎn)換率是比較容易度量的，邊際轉(zhuǎn)換率表現(xiàn)為社會(huì)為了增加一單位某種產(chǎn)品的生產(chǎn)而放棄的另一種產(chǎn)品的數(shù)量，而邊際替代率表現(xiàn)為消費(fèi)者為了從某種

28、商品的消費(fèi)中獲得一單位效用增量而需要放棄的消費(fèi)另一種商品而獲得的效用增量。 對(duì)于公共產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，其邊際轉(zhuǎn)換率與私人產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率在形式上沒(méi)有什么區(qū)別。但是公共產(chǎn)品的邊際替代率則比較復(fù)雜。,公共物品的個(gè)人邊際替換率是指：如果該公共物品不供應(yīng)，個(gè)人要增加多少其他物品的消費(fèi)才能彌補(bǔ)因此失去的效用。 由于每個(gè)人對(duì)公共物品的評(píng)價(jià)不會(huì)完全一樣，再加上搭便車(chē)現(xiàn)象，我們不可能像私人產(chǎn)品那樣，在均衡的情況下使每個(gè)人對(duì)公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的邊際替代率等于

29、其邊際轉(zhuǎn)換率。對(duì)于公共物品來(lái)說(shuō)，更不可能是單個(gè)人的邊際替代率等于其邊際轉(zhuǎn)換率,公共物品的有效供應(yīng)量（即達(dá)到“帕累托最優(yōu)”狀態(tài)的供應(yīng)量）應(yīng)當(dāng)是使所有消費(fèi)公共物品的個(gè)人的邊際替代率的總和（公共物品與私人物品的邊際替代率加總）與生產(chǎn)該物品的邊際替代率相等。公共物品最佳供應(yīng)量的另一個(gè)問(wèn)題是公共物品的供應(yīng)往往同時(shí)也是一個(gè)收入分配問(wèn)題。,公共物品市場(chǎng)需求曲線(xiàn)和市場(chǎng)均衡,公共物品市場(chǎng)需求曲線(xiàn)和市場(chǎng)均衡,d1d2d3,S,Q,數(shù)量,價(jià)格,O,D

30、,,,,,,,,,P,,E,§16.3 自然壟斷,自然壟斷產(chǎn)業(yè)的含義及特點(diǎn)自然壟斷理論新發(fā)展,一、自然壟斷產(chǎn)業(yè)的定義及特點(diǎn),自然壟斷（Natural Monopoly）是指其主要業(yè)務(wù)是具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，需要大規(guī)模固定資本投資，邊際成本不斷下降，具有網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)。格林沃爾德在其主編的《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)辭典》中指出，自然壟斷是一種自然條件，它恰好使市場(chǎng)只能容納一個(gè)有最適度規(guī)模的公司。,19世紀(jì)和20世紀(jì)初期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，形成

31、自然壟斷的條件包括兩點(diǎn)： 單一廠商生產(chǎn)的超級(jí)效益 過(guò)度或“毀滅性”競(jìng)爭(zhēng)造成的不良結(jié)果。 這兩種力量常常同時(shí)并存，例如各電話(huà)公司在該行業(yè)發(fā)展早期爭(zhēng)奪用戶(hù)。,,阿弗里德·馬歇爾（Alfred Marshell）是首先正式確定了這種方法——以代表性企業(yè)成本函數(shù)的形式作為行業(yè)結(jié)構(gòu)的根本決定因素的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一。平均生產(chǎn)成本遞增的行為通常是競(jìng)爭(zhēng)性的，而成本遞減的行業(yè)則為不完全競(jìng)爭(zhēng)的或壟

32、斷的。,J·M·克拉克（J·M·Clark, 1923年）通過(guò)對(duì)管理費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析，在自然壟斷研究方面做出了貢獻(xiàn)?？死苏J(rèn)為，許多制造業(yè)行業(yè)中，管理費(fèi)用在總成本中占相當(dāng)一部分，而且在這種行業(yè)里廠商間的競(jìng)爭(zhēng)遠(yuǎn)不是完全競(jìng)爭(zhēng)。在需求不足時(shí)，價(jià)格趨于降到可能比平均成本還低的邊際生產(chǎn)成本。在另外一些場(chǎng)合中，當(dāng)廠商要努力彌補(bǔ)早先的損失時(shí)，則可能會(huì)在不同的顧客間或市場(chǎng)間實(shí)行數(shù)量折扣或公開(kāi)的價(jià)格歧視。所以，這個(gè)

33、市場(chǎng)的均衡，其變化性和復(fù)雜性取代了競(jìng)爭(zhēng)均衡價(jià)格的簡(jiǎn)單性。在極端情況下，可能不存在均衡點(diǎn)，除非這個(gè)市場(chǎng)中的廠商制定一個(gè)放棄“自殺性競(jìng)爭(zhēng)”的最低限度合作的行為準(zhǔn)則?？死艘彩菍?duì)平均成本遞減行業(yè)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究的先驅(qū)者。他正確指出，大多數(shù)短期內(nèi)固定的費(fèi)用在長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)是可變的。,鮑莫爾（Baumol）（1982）給出的解釋是：一個(gè)產(chǎn)業(yè)在整個(gè)產(chǎn)量范圍之內(nèi)，如果成本是次可加的，這個(gè)產(chǎn)業(yè)是自然壟斷產(chǎn)業(yè)。習(xí)慣上稱(chēng)為公用事業(yè)（Public Utilities）

34、或基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)（infrastructure）等。,自然壟斷行業(yè)具有兩個(gè)特點(diǎn)：,,規(guī)模經(jīng)濟(jì)（Scale economy）效應(yīng)非常突出,需要投入大量的沉淀成本（Sunk cost ),規(guī)模經(jīng)濟(jì),規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指在技術(shù)不變的情況下，在某一區(qū)間之內(nèi)，廠商生產(chǎn)某一產(chǎn)品的單位產(chǎn)品隨著產(chǎn)量的增加邊際成本下降，即規(guī)模報(bào)酬遞增階段 自然壟斷行業(yè)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)十分強(qiáng)烈的極端形態(tài)，平均成本總是隨產(chǎn)量規(guī)模增加而降低。規(guī)模大的企業(yè)于是總是能夠在生產(chǎn)成本上比規(guī)模小

35、的企業(yè)占優(yōu)勢(shì)，最終規(guī)模最大的企業(yè)就可能擊敗所有對(duì)手，實(shí)現(xiàn)獨(dú)家壟斷。 自然壟斷的特點(diǎn)是：獨(dú)家壟斷，效益最高。,沉淀成本,沉淀成本是指進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)投入而在退出時(shí)不能收回的固定成本。 行業(yè)外的廠商會(huì)很少有興趣來(lái)取代自然壟斷企業(yè)的地位；行業(yè)內(nèi)也很難維持多家競(jìng)爭(zhēng)的局面。人們認(rèn)為在自然壟斷行業(yè)中，獨(dú)家壟斷不僅是最有效的，也是唯一穩(wěn)固的產(chǎn)業(yè)組織形式。,二、自然壟斷理論新發(fā)展,新自然壟斷理論認(rèn)為政府需要根據(jù)自然壟斷的強(qiáng)弱、進(jìn)入市場(chǎng)有無(wú)障礙和企業(yè)是否

36、具有可維持力等因素綜合決定，分別采取不同的治理措施。,第一，技術(shù)條件的變化改變了某些自然壟斷行業(yè)的性質(zhì)和經(jīng)營(yíng)特征。第二，市場(chǎng)容量和范圍的擴(kuò)大，可能使得一家企業(yè)對(duì)獨(dú)占市場(chǎng)不再具有合理性。第三，對(duì)自然壟斷行業(yè)價(jià)格管制往往伴隨著產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量問(wèn)題。第四，可競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)概念的引入和發(fā)展影響了政府對(duì)自然壟斷行業(yè)的管制。第五，產(chǎn)業(yè)間替代競(jìng)爭(zhēng)加劇，某些自然壟斷行業(yè)逐漸向競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)轉(zhuǎn)變。第六，區(qū)分壟斷行業(yè)中壟斷性業(yè)務(wù)和非壟斷性業(yè)務(wù)，在非壟斷性

37、業(yè)務(wù)中引入競(jìng)爭(zhēng)。第七，引入激勵(lì)性管制方式。,激勵(lì)性管制是針對(duì)原有的公平報(bào)酬率管制不利于促進(jìn)企業(yè)降低成本、提高效率的弊端而實(shí)行的。它強(qiáng)調(diào)給被控制企業(yè)在削減成本、技術(shù)革新等方面以更多的激勵(lì)，促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部效率化，提高生產(chǎn)效率和經(jīng)營(yíng)效率。,P=RPI-X,其中P是行業(yè)產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)率，RPI是零售物價(jià)指數(shù)，X是該行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率。技術(shù)進(jìn)步率由各行業(yè)的控制當(dāng)局每隔四五年核定一次。,計(jì)算公式是：,§16．4 本章小結(jié),在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)競(jìng)