我國證券公司風(fēng)險控制體系構(gòu)建與管理措施研究.pdf

1、哈爾濱工業(yè)人學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩 卜 學(xué)位論文摘要隨著我國加入 WT O ，國內(nèi)資本市場必將加大對外開放力度，逐步與國際資本市場接軌。我國證券公司作為資本市場的重要組成部分，必然會參與風(fēng)險因素更大的國際資本市場的競爭。但由于許多主客觀原因，國內(nèi)證券公司在內(nèi)部風(fēng)險管理方面與西方金融機(jī)構(gòu)相比還有相當(dāng)大的差距，既有制度體系方面的不足，又有技術(shù)工具方面的缺乏。內(nèi)部風(fēng)險主要表現(xiàn)為公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度不盡完善，公司規(guī)模較小，風(fēng)險管理體系尚未健全，風(fēng)險控

2、制手段落后，整體風(fēng)險控制力較弱。本文在現(xiàn)代公司治理理論以及模糊評價的基礎(chǔ)上，以我國 證券公司的實際情況為背景，具體分析了證券公司面臨的各種風(fēng)險類型及風(fēng)險成因，探討了證券公司四大經(jīng)營業(yè)務(wù)在風(fēng)險管理中的地位，并提出了相應(yīng)的風(fēng)險管理對策。中國證券公司要做大做強(qiáng)，必須采取多種措施建立健全科學(xué)的公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)環(huán)境控制、內(nèi) 控制度建設(shè)和內(nèi) 控管理，建立內(nèi) 控管理制衡系統(tǒng)， 切實防范經(jīng)營風(fēng)險;健全內(nèi)部風(fēng)險管理體系，采用先進(jìn)的風(fēng)險控制手段，提高風(fēng)險

3、管理水平，實行全面的風(fēng)險管理;同時要借鑒國際投資銀行的風(fēng)險管理技術(shù)和經(jīng)驗，加強(qiáng)交流和溝通，并逐步與國際接軌:構(gòu)筑強(qiáng)大的核心竟?fàn)幜Γ粚嵶C券公司健康發(fā)展的堅強(qiáng)基石，將中國證券公司建設(shè)成為一個決策科學(xué)、運(yùn)營規(guī)范、管理高效和持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展的證券公司。本文強(qiáng)調(diào)了證券公司內(nèi)部風(fēng)險管理的重要性，分析了證券公司內(nèi)部風(fēng)險管理的現(xiàn)狀問題及原因;通過借鑒國內(nèi)外風(fēng)險管理的先進(jìn)經(jīng)驗，建立了 證券公司內(nèi)部風(fēng)險評價體系，提出了我國證券公司內(nèi)部風(fēng)險管理對策及建

4、議，目的是促進(jìn)證券公司風(fēng)險管理更加制度化、規(guī)范化、科學(xué)化。關(guān)鍵詞 證券公司， 風(fēng)險管理，內(nèi) 控體系哈爾濱工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩十學(xué)位論文m a n a g e m e n t . A n a l y s e s t h e c u r r e n t s i t u a t i o n a n d e x i s t i n g p r o b l e mr e a s o n t o a l l a s p e c t

5、s o f r i s k i n S e c u r i t i e s C o r p o r a t i o n a t p r e s e n t ,a s we l l a sa p p r a i s i n ge x p e r i e n c es y s t e m t o i n t e r n a l r i s k m a n a g e m e n t t h r o u g h

6、u s i n g t h eo f d o m e s t i c a n d i n t e r n a t i o n a l r i s k m a n a g e m e n t , p u t sme a s u r e me n t a n dC o r p o r a t i o n . T h es u g g e s t i o n a b o u t i n t e r na l r i s

7、 k m a n a g e m e n t o f C h i n ab u i l d s u pa d v a n c e df o r wa r d sS e c u r i t i e sa i m s i s a c c e l e r a t i n g n o r m a l s y s t e m i c a n d s c i e n t i f i c r i s km a n a g e m