技術(shù)許可中價(jià)格契約的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析——一種線(xiàn)性組合價(jià)格條款設(shè)計(jì).pdf

1、在知識(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，技術(shù)作為一種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的要素已經(jīng)引起了國(guó)家、企業(yè)以及個(gè)人等各類(lèi)市場(chǎng)主體的高度重視。技術(shù)，不僅是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要源泉，也是企業(yè)增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力并得以持續(xù)發(fā)展的重要要素，同時(shí)，也是提高人類(lèi)生活水平的一種重要工具。所以，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，有關(guān)技術(shù)的交易活動(dòng)也在不斷地豐富和發(fā)展之中，而作為技術(shù)交易的主要形式之一的技術(shù)許可得到各方的重視也就是順理成章的事，我們的研究也正是在這一大的背景下展開(kāi)的。 技術(shù)許可(techologyl

2、icensing)實(shí)質(zhì)上是有關(guān)技術(shù)相關(guān)權(quán)能(如所有權(quán)、使用權(quán)、產(chǎn)品銷(xiāo)售權(quán)、專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)等)的契約或合同。因此，對(duì)技術(shù)許可進(jìn)行理論上的研究，可以從不完全契約角度，探討技術(shù)許可契約不完全性的特點(diǎn)及其根源，并進(jìn)而對(duì)不完全技術(shù)許可契約的實(shí)施對(duì)策進(jìn)行研究，也可以對(duì)技術(shù)許可契約在制定和實(shí)施過(guò)程中的有關(guān)技巧性?xún)?nèi)容進(jìn)行基于管理學(xué)的研究，而本文的研究，是在整合上述兩個(gè)方面的基礎(chǔ)上，在信息不對(duì)稱(chēng)條件下，對(duì)技術(shù)許可實(shí)踐中廣泛存在的一類(lèi)價(jià)格契約中價(jià)格條款是如何被

3、決定的問(wèn)題，本著機(jī)制設(shè)計(jì)的目的，進(jìn)行基于經(jīng)濟(jì)學(xué)的深入分析。這種分析，一方面，有利于技術(shù)許可雙方及獨(dú)立第三方(如國(guó)家和中介組織等)制定相關(guān)的技術(shù)許可政策；另一方面，可以為技術(shù)許可領(lǐng)域及相關(guān)領(lǐng)域的理論工作者的后續(xù)深入研究提供豐富的理論素材和分析思路。另外，技術(shù)許可契約中的價(jià)格條款主要是指固定費(fèi)用條款、可變費(fèi)用比率條款或“固定費(fèi)用+可變費(fèi)用比率”條款的一種線(xiàn)性組合條款。 為了對(duì)“不對(duì)稱(chēng)信息條件下技術(shù)許可中價(jià)格契約的價(jià)格條款是如何被決定

4、的問(wèn)題”進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，所用的主流研究工具主要包括新古典微觀(guān)經(jīng)濟(jì)理論(包括博弈論)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)以及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(包括契約經(jīng)濟(jì)學(xué))等基礎(chǔ)理論，特別地，從價(jià)格契約設(shè)計(jì)的角度來(lái)看，在不對(duì)稱(chēng)信息條件下，一個(gè)相對(duì)完整的契約理論大體包括四個(gè)方面內(nèi)容：①逆向選擇問(wèn)題，這種理論主要討論契約雙方如何通過(guò)契約設(shè)計(jì)避免對(duì)自己不利的選擇等問(wèn)題；②道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，這種理論主要討論契約雙方如何通過(guò)契約設(shè)計(jì)以避免事前和事后的機(jī)會(huì)主義行為，其中，擁有信息優(yōu)勢(shì)

5、的一方，一般來(lái)說(shuō)可以通過(guò)隱藏信息或隱藏行動(dòng)等方法，從減少行為成本的角度增加更多的契約收益，而擁有信息劣勢(shì)的一方，則往往通過(guò)契約設(shè)計(jì)以激勵(lì)擁有信息優(yōu)勢(shì)的一方最大限度地傳遞相應(yīng)的信息和更多地投入相應(yīng)的努力，或者通過(guò)契約設(shè)計(jì)對(duì)擁有信息優(yōu)勢(shì)的一方的機(jī)會(huì)主義行為進(jìn)行懲罰；③信號(hào)傳遞和信息甄別問(wèn)題，這種理論主要討論契約主體中一方如何通過(guò)契約設(shè)計(jì)向另一方傳遞一種對(duì)自己有利的信號(hào)或有效辨別對(duì)自己不利的信號(hào)等問(wèn)題；④討價(jià)還價(jià)問(wèn)題，這種理論主要討論契約雙方

6、從收益最大化角度，利用各自所掌握的信息等資源，通過(guò)談判達(dá)成一致意見(jiàn)等問(wèn)題；討價(jià)還價(jià)理論作為一種獨(dú)立的理論雖然取得了長(zhǎng)足的發(fā)展，但在一般的契約理論中很少說(shuō)明。 對(duì)技術(shù)許可中價(jià)格條款，從信息不對(duì)稱(chēng)的角度，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，目前，國(guó)內(nèi)外的研究主要集中于特定條件下價(jià)格條款的形式化設(shè)計(jì)問(wèn)題方面，從研究的范圍、深度和視角等角度，總體上看，是不充分的；而本文研究將從逆向選擇、道德風(fēng)險(xiǎn)和討價(jià)還價(jià)等三個(gè)角度對(duì)前人未研究或未深入研究的問(wèn)題進(jìn)行深入分析