轉(zhuǎn)軌國家政府俘獲產(chǎn)業(yè)識別模型的構(gòu)建及其應(yīng)用研究.pdf

1、喬爾·赫爾曼、丹尼爾·考夫曼等人就轉(zhuǎn)軌國家政府俘獲問題對前蘇聯(lián)和東歐等22個國家進行了實證研究，提出了轉(zhuǎn)軌國家的政府俘獲理論后，俄羅斯學(xué)者聯(lián)系本國實際分析了政府俘獲的產(chǎn)生原因、政府俘獲與外國直接投資的相互影響、俘獲者的身份等問題。在亦為轉(zhuǎn)軌國家的中國，學(xué)術(shù)界對此問題的研究幾乎還是一片空白，本文以經(jīng)濟學(xué)中的管制俘獲理論、帕累托最優(yōu)理論、奧爾森的利益集團理論和管理學(xué)的三角模糊數(shù)等理論為基礎(chǔ)研究了轉(zhuǎn)軌國家的管制政策均衡模型的構(gòu)建、轉(zhuǎn)軌國家政府

2、俘獲問題的產(chǎn)業(yè)識別模型的建立及其應(yīng)用、以及中國在政府管制體制方面的對策。 首先，在佩爾茲曼管制者均衡模型的基礎(chǔ)上，建立了轉(zhuǎn)軌國家的管制政策均衡模型并證實管制政策的生產(chǎn)廠商偏好主要由于選票的有效性不足和政府官員的尋租。針對佩爾茲曼模型僅考慮法治比較完備的國家未考慮到法治不健全的轉(zhuǎn)軌國家的特點，引入了α(選票)、β(行賄金額)兩個約束因子，以價格政策作為管制政策的代表，根據(jù)管制者追求自身效用的最大化和廠商追求利潤的最大化這個特征，利

3、用管制者效用的無差異曲線和廠商利潤曲線之間相切得出管制政策的均衡點，于是得出，在選票約束力小的轉(zhuǎn)軌國家，管制者就會制定較高的管制價格來尋求更高的受賄金額。從而說明轉(zhuǎn)軌國家的政府俘獲將導(dǎo)致管制政策明顯偏好生產(chǎn)廠商。 其次，運用三角模糊數(shù)方法建立了轉(zhuǎn)軌國家政府俘獲的產(chǎn)業(yè)定量識別模型，得出了與其它特征變量相比，政策所導(dǎo)致的利益轉(zhuǎn)移和行賄數(shù)額這兩個特征變量對于衡量政府俘獲更加重要。考慮到定量模型的局限性，又建立了一個定性識別模型，并運用

4、來分析北京模式的出租車市場，與其它學(xué)者從利益集團理論來進行解釋不同，本文以轉(zhuǎn)軌國家的制度環(huán)境、具有生產(chǎn)廠商偏好的管制政策、管制政策為企業(yè)帶來的利益轉(zhuǎn)移和總剩余的減少、官商之間的權(quán)錢交易四個要件為主要識別標準，選擇合肥市出租車市場作為調(diào)查研究對象，通過運用對司機成本和收入的調(diào)查所得出的數(shù)據(jù)分析了三大管制政策帶來的利潤轉(zhuǎn)移和總剩余的減少，分析得出合肥市出租車市場存在比較嚴重的政府俘獲問題，進而推出采用“北京模式”的其它城市出租車市場也存在一

5、定程度的政府俘獲問題。 最后，從管制權(quán)力的設(shè)立和劃分、管制機構(gòu)的設(shè)置、管制權(quán)力的運行三個方面分析了中國政府現(xiàn)行管制體制中存在的可能導(dǎo)致政府俘獲的因素，從行政監(jiān)督的三個階段——事前監(jiān)督、事中監(jiān)督、事后監(jiān)督方面提出了人大和國務(wù)院自主立法，放松行業(yè)管制，建立規(guī)范透明的管制權(quán)力運行程序，特別強調(diào)了制定《反壟斷法》和設(shè)立專門執(zhí)行機構(gòu)，由反壟斷機構(gòu)對具有明顯偏向的幾種管制政策進行重點監(jiān)督，法院負責(zé)審理，以及對涉及政府俘獲的官僚和企業(yè)進行相應(yīng)