試析委托—代理理論的中國式資源詛咒研究

1、<p>　　試析委托—代理理論的中國式資源詛咒研究</p><p>　　【論文摘要】使用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方法對(duì)中國式資源詛咒形成的原因進(jìn)行分析研究，發(fā)現(xiàn)中國改革開放以來實(shí)行的區(qū)域經(jīng)濟(jì)梯度開發(fā)戰(zhàn)略所造成的地區(qū)間資源使用權(quán)的不平等性與不合理的資源產(chǎn)權(quán)制度安排的綜合作用是中國式資源詛咒形成的原因。這樣的產(chǎn)權(quán)制度安排使東部地區(qū)可憑借較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，通過對(duì)自然資源產(chǎn)權(quán)最終代理人的控制，控制中西部地區(qū)的自然資源，造成東部

2、地區(qū)對(duì)西部地區(qū)的“剝削”。最終導(dǎo)致中國式資源詛咒現(xiàn)象的產(chǎn)生。 </p><p>　　【論文關(guān)鍵詞】資源詛咒；制度安排；委托—代理關(guān)系 </p><p>　　一、中國式資源詛咒問題現(xiàn)狀 </p><p>　　傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為，自然稟賦很大程度上決定一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，資源豐裕的國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展通常蘊(yùn)含更大的潛力，自然資源是一個(gè)國家和地區(qū)發(fā)展的優(yōu)勢所在，對(duì)經(jīng)

3、濟(jì)發(fā)展具有重要意義，決定著地方經(jīng)濟(jì)的增長與走向。通過自然資源的開采、開發(fā)利用，可迅速實(shí)現(xiàn)資本積累和經(jīng)濟(jì)增長，這被以往經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史與現(xiàn)實(shí)充分證明。目前的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國在歷史上的強(qiáng)勢發(fā)展都曾受益于自然資源的貢獻(xiàn)。Habakkuk認(rèn)為，自然資源的豐裕使美國獲得更高的生產(chǎn)率，并最終導(dǎo)致其19世紀(jì)的繁榮。美國在工業(yè)生產(chǎn)中的領(lǐng)導(dǎo)地位與其在煤、銅、石油、鐵礦石等資源產(chǎn)品上的開采和生產(chǎn)是分不開的。二戰(zhàn)后絕大多數(shù)資源豐富的發(fā)展中國家或地區(qū)并沒有因?yàn)檫@些“神賜

4、天糧”飛速發(fā)展起來，尤其是經(jīng)歷短暫的資源繁榮后，其發(fā)展速度反而低于很多自然資源相對(duì)貧乏的國家和地區(qū)。上世紀(jì)80年代初，我國學(xué)者王小強(qiáng)、白南風(fēng)在對(duì)我國自然稟賦較好的內(nèi)蒙古、寧夏、新疆、西藏、廣西、云南、貴州、青海等五區(qū)三省的開發(fā)進(jìn)行研究時(shí)發(fā)現(xiàn)，這些省區(qū)存在著兩個(gè)自相矛盾的震驚，即令人震驚的貧窮和令人震驚的富饒，他們將此現(xiàn)象稱為“富饒的貧困”。 </p><p>　　在中國，自然資源豐富的地區(qū)如山西、黑龍江、云南等

5、地的經(jīng)濟(jì)績效遠(yuǎn)不如自然資源貧乏的廣東、浙江、江蘇等地。多數(shù)省份豐裕的自然資源并未成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有利條件，反而制約經(jīng)濟(jì)的增長。本文參考國外學(xué)者的做法，把上述現(xiàn)象稱作中國式資源詛咒現(xiàn)象。 </p><p>　　二、中國式資源詛咒形成的原因分析 </p><p>　　本文對(duì)中國現(xiàn)有的與中國式資源詛咒現(xiàn)象有關(guān)的制度安排進(jìn)行深入研究后，認(rèn)為中國實(shí)行的區(qū)域經(jīng)濟(jì)梯度開發(fā)戰(zhàn)略所造成的地區(qū)間不平等性與不

6、合理的資源產(chǎn)權(quán)制度安排的綜合作用是中國式資源詛咒形成的原因。 </p><p>　　（一）中國的區(qū)域經(jīng)濟(jì)梯度開發(fā)戰(zhàn)略導(dǎo)致地區(qū)之間在資源利用上的不平等性 </p><p>　　20世紀(jì)80～90年代，我國實(shí)行重點(diǎn)發(fā)展東部沿海地區(qū)的發(fā)展戰(zhàn)略，中央政府給東部地區(qū)很多優(yōu)惠政策，其中一項(xiàng)是中西部地區(qū)豐富的自然資源優(yōu)先支持東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。東部地區(qū)由于區(qū)位、歷史條件等因素，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，而西

7、部地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱。東部地區(qū)有好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，加上優(yōu)惠政策的扶持，經(jīng)濟(jì)開始騰飛。西部地區(qū)受人才外流、技術(shù)落后、資源優(yōu)先支持東部等諸多因素影響，經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢?，F(xiàn)階段國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略做出相應(yīng)的調(diào)整，但由于受路徑依賴的影響，東中西部地區(qū)間的不平等性仍存在。東部地區(qū)的發(fā)展要使用中西部地區(qū)的資源，按市場經(jīng)濟(jì)的原則東部地區(qū)要給予中西部地區(qū)相應(yīng)的價(jià)值補(bǔ)償，中西部地區(qū)可利用出售資源獲得的資金發(fā)展自己。這樣，東西部地區(qū)都能獲得相應(yīng)的發(fā)展。然而，中國現(xiàn)有的資

8、源產(chǎn)權(quán)制度安排導(dǎo)致一種不合理的現(xiàn)象：西部地區(qū)要向東部地區(qū)提供資源供東部地區(qū)使用，卻不能按市場機(jī)制原則得到應(yīng)有的補(bǔ)償。 </p><p>　?。ǘ┳匀毁Y源無償取得方式導(dǎo)致對(duì)自然資源的掠奪式開發(fā) </p><p>　　我國自然資源所有權(quán)形式單一，即我國自然資源屬于國家所有或集體所有，所有權(quán)形式基本上是公共產(chǎn)權(quán)。自然資源產(chǎn)權(quán)制度的全部公有或者說過分單一的所有制對(duì)自然資源的配置并不適合。由于

9、自然資源的所有權(quán)公有，各級(jí)政府和部門在將自然資源使用權(quán)出讓時(shí)，常采用無償或低償?shù)姆绞?，即通過審批方式，將自然資源使用權(quán)以許可證的方式給予企業(yè)。各種自然資源開發(fā)企業(yè)以無成本或低成本代價(jià)獲得自然資源使用權(quán)，各級(jí)政府在出讓自然資源使用權(quán)時(shí)無法得到相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，所能得到的僅是輕微的自然資源稅。我國目前雖已開始實(shí)施自然資源使用權(quán)有償出讓制度，但其范圍不大，大部分自然資源目前仍無償使用。這實(shí)際上造成自然資源的開采者把很大一部分成本轉(zhuǎn)移給了社會(huì)。資

10、源開采越多，這種不合理的成本轉(zhuǎn)移就越多，資源開采者獲得的利益也越大。這樣的制度安排必然導(dǎo)致自然資源的過度開發(fā)和浪費(fèi)，使原本隨經(jīng)濟(jì)增長而日漸稀缺的自然資源的供給缺乏彈性，很大程度上導(dǎo)致了自然資源貿(mào)易條件的惡化，使中西部地區(qū)的自然資源以比市場價(jià)值低的多的價(jià)格出售給東部地區(qū)。自然資源無償使用制度安排的結(jié)果是自然資源開發(fā)企業(yè)獲得大量好處，社會(huì)財(cái)富轉(zhuǎn)移到少數(shù)部門和企業(yè)，整個(gè)社會(huì)的自然資源使用效率</p><p>　?。ㄈ?/p>

11、現(xiàn)有自然資源產(chǎn)權(quán)委托—代理關(guān)系導(dǎo)致東部地區(qū)對(duì)資源的控制 </p><p>　　我國自然資源產(chǎn)權(quán)總體上是公共產(chǎn)權(quán)，即自然資源所有權(quán)歸國家和集體所有，作為國家政權(quán)的行政機(jī)構(gòu)，政府為自然資源的管理機(jī)構(gòu)。我國現(xiàn)行法律明確規(guī)定政府在自然資源管理中的主體地位，規(guī)定自然資源所有權(quán)由國務(wù)院代表國家行使。但實(shí)質(zhì)上，國務(wù)院不是真正的自然資源所有者，它只是代表國家行使對(duì)自然資源的所有權(quán)，也是代理人。國務(wù)院不可能控制所有的自然資源，為

12、有效地管理自然資源，國務(wù)院須將權(quán)力分解，委托中央政府各部門和地方政府管理自然資源，各部門和地方政府不可能完全控制和管理這些資源，他們也必須委托下一級(jí)代理人對(duì)自然資源進(jìn)行直接管理。自然資源產(chǎn)權(quán)被層層委托給眾多具體代理人，由此形成層層委托代理關(guān)系。國家和各級(jí)代理人之間可能有著不同的行為和利益目標(biāo)，每個(gè)環(huán)節(jié)的代理人與它的委托人的利益目標(biāo)也可能存在差異，從國務(wù)院到最終的代理人，他們的利益目標(biāo)差異可能越來越大。越到下一級(jí)代理人，其目標(biāo)越偏向于自身

13、的利益。當(dāng)委托人與代理人之間的利益目標(biāo)不一致時(shí)，委托人就要采用恰當(dāng)?shù)募?lì)與約束手段讓代理人按照自己的目標(biāo)行事。在自然資源無償使用條件下，各級(jí)政府和部門出讓自然資源使用權(quán)時(shí)，無法得到轉(zhuǎn)讓收益，各級(jí)政府沒有積極性監(jiān)督管理自然資源</p><p>　　三、結(jié)論與政策建議 </p><p>　　本文用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的委托—代理理論分析方法對(duì)中國式資源詛咒形成的原因進(jìn)行了分析研究?，F(xiàn)有制度安排導(dǎo)致東部

14、地區(qū)可憑借較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，通過對(duì)自然資源產(chǎn)權(quán)最終代理人的控制，控制中西部地區(qū)豐富的自然資源。要使我國避開資源詛咒的陷阱，合理利用資源以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)資源豐富地區(qū)的政策支持力度，改革與完善我國當(dāng)前的資源產(chǎn)權(quán)制度，以下是在理論分析的基礎(chǔ)上提出的一些改革與完善當(dāng)前制度安排的建議： </p><p>　?。ㄒ唬┘訌?qiáng)對(duì)資源豐富地區(qū)的政策支持力度 </p><p>　　西部大開發(fā)戰(zhàn)略是

15、為充分合理的利用西部地區(qū)豐富的自然資源以促進(jìn)西部資源豐富地區(qū)迅速發(fā)展，縮小東西之間差距，實(shí)質(zhì)是中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)梯度開發(fā)戰(zhàn)略的繼續(xù)。中央除在中西部地區(qū)進(jìn)行一些基礎(chǔ)投資之外，并沒有給予這些地區(qū)多少優(yōu)惠政策，東中西之間由于以前重點(diǎn)發(fā)展東部戰(zhàn)略所形成的地區(qū)間的不平等格局尚未得到完全改變，東南沿海資源稀缺的省份還能夠以低廉的價(jià)格使用資源豐富地區(qū)的資源。東南沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好的省份對(duì)資源豐富地區(qū)的投資支持力度有限，因此國家除了要向資源豐富的中西部地區(qū)加強(qiáng)

16、投資支持力度外，還要在政策上給予更多支持，使資源豐富地區(qū)能夠享受到資源開發(fā)帶來的好處。 </p><p>　　（二）建立明晰的資源產(chǎn)權(quán)關(guān)系 </p><p>　　資源產(chǎn)權(quán)改革的大方向是市場化，關(guān)鍵是將所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)明確區(qū)分開來，使所有者與經(jīng)營者形成一種經(jīng)濟(jì)契約關(guān)系。根據(jù)我國自然資源產(chǎn)權(quán)多樣化特征，應(yīng)分門別類建立起多樣化的所有權(quán)體系。改變目前政出多頭的所有權(quán)結(jié)構(gòu)，由統(tǒng)一的機(jī)構(gòu)行使所有者管

17、理權(quán)。打破傳統(tǒng)的“公有公用公營”的運(yùn)行范式，引入自然環(huán)境資源使用權(quán)通過市場競爭有償獲得的產(chǎn)權(quán)安排制度。我國自然資源立法多以“如何確保國家對(duì)資源的有效、充分利用”為出發(fā)點(diǎn)，規(guī)定自然資源屬于國家和集體所有的同時(shí)，未從物權(quán)角度對(duì)自然資源使用權(quán)做出明確規(guī)范。為解決自然資源所有權(quán)與使用權(quán)權(quán)益不對(duì)等失效，必須實(shí)行使用者支付制度。建立完善的資源產(chǎn)權(quán)制度，整頓和規(guī)范資源產(chǎn)權(quán)，為培育和規(guī)范資源產(chǎn)權(quán)市場提供基礎(chǔ)支撐。 </p><p&

18、gt;　　（三）完善自然資源產(chǎn)權(quán)委托—代理監(jiān)督與約束機(jī)制 </p><p>　　在我國現(xiàn)有制度下，自然資源的非法使用現(xiàn)象有自動(dòng)恢復(fù)機(jī)制。這種機(jī)制形成的根源在于自然資源公有化產(chǎn)權(quán)制度和政府審批制度具有剛性，在自然資源所有權(quán)和控制權(quán)相分離的狀態(tài)下，由于控制權(quán)與收益權(quán)不對(duì)稱，各級(jí)政府官員都存在利用手中控制權(quán)進(jìn)行尋租的動(dòng)機(jī)，因而為非法行為自動(dòng)恢復(fù)提供了條件。完善自然資源產(chǎn)權(quán)委托—代理監(jiān)督與約束機(jī)制，可成立專門的非政府機(jī)