QDⅡ制度與金融監(jiān)管.pdf

1、⑧西SOUTH。E。T南ERNU。V財(cái)ERSITY。F誣FINAN。犬ANDE。N學(xué)OMICS碩士學(xué)位論文MASTER7SDISSERTATIONQDII制度與金融監(jiān)管QDIISystemandFinancialRegulating學(xué)位申請(qǐng)人指導(dǎo)教師學(xué)科專業(yè)學(xué)位類別李婧軼劉崇儀教授國(guó)際貿(mào)易學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)QD|I制度與會(huì)融臨管5號(hào)》，對(duì)內(nèi)地銀行代客境外理財(cái)?shù)耐顿Y方向和運(yùn)作方式做出了詳細(xì)的規(guī)定。這標(biāo)志著我國(guó)的人民幣QDII制度正式出臺(tái)，QDII制

2、度即合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者制度，和QFII制度(合格的境外機(jī)構(gòu)投資者制度)一樣，QDII制度本質(zhì)上是一種資本跨國(guó)流動(dòng)的安排機(jī)制，是中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展到特定階段的產(chǎn)物，是中國(guó)資本市場(chǎng)與國(guó)際資本市場(chǎng)開始接軌的重要一環(huán)，更是資本項(xiàng)目未完全開放國(guó)家參與國(guó)際資本市場(chǎng)的重要途徑。QDn制度在中國(guó)還是一個(gè)全新的制度，它的出臺(tái)對(duì)中國(guó)的金融監(jiān)管尤其是開放條件下的中國(guó)金融監(jiān)管提出了一系列的挑戰(zhàn)和值得思考的問題。遵循對(duì)金融監(jiān)管問題事前思考、分析、應(yīng)對(duì)的原則，本文

3、試圖把QDII制度與金融監(jiān)管、開放條件下的金融監(jiān)管、中國(guó)在開放條件下的金融監(jiān)管等問題結(jié)合起來分析，通過分析一來明確當(dāng)前我國(guó)金融監(jiān)管，尤其是針對(duì)QDII制度的金融監(jiān)管存在的問題，為中國(guó)開放條件下的金融監(jiān)管提供更多的思考和建議；二來深入認(rèn)識(shí)QDII制度，做好對(duì)該制度的金融監(jiān)管工作以促進(jìn)該制度的發(fā)展。在分析中會(huì)借鑒成功國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，吸取歷史中的教訓(xùn)，在各個(gè)層次和角度作好中國(guó)金融監(jiān)管的改革和完善工作，為經(jīng)濟(jì)和金融的健康、高質(zhì)量發(fā)展提供支持和

4、幫助。由于金融監(jiān)管涉及的內(nèi)容繁多，金融監(jiān)管在理論上目前也沒有系統(tǒng)的定論，所以本文只試圖結(jié)合QDI／制度和金融監(jiān)管的幾個(gè)基本問題進(jìn)行論述。文章共分五部分，其中第一部分為導(dǎo)論，第N第五部分為正文。第一部分除交代選題的背景、研究意義、研究方法及基本思路外，還對(duì)20世紀(jì)的金融監(jiān)管理論發(fā)展進(jìn)行了梳理，金融監(jiān)管與金融實(shí)踐緊密相連，各個(gè)歷史時(shí)期主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想對(duì)金融監(jiān)管理論的影響是巨大的，所以對(duì)金融監(jiān)管的實(shí)踐和理論的認(rèn)識(shí)及研究需要用歷史的眼光，發(fā)展的