跨國公司在華研發(fā)影響效應(yīng)研究——基于中國本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新視角.pdf

1、20世紀(jì)70年代以來,隨著國際競爭日趨激烈和世界經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展,越來越多的跨國公司把原來放在母國的研發(fā)活動(dòng)移到海外進(jìn)行。特別是20世紀(jì)80年代中后期以后,跨國公司從事國際性研發(fā)活動(dòng)越來越普遍,跨國公司海外研發(fā)投資逐年增加。自90年代之后,這種海外研發(fā)又表現(xiàn)出新的發(fā)展趨勢-加大了對發(fā)展中國家和地區(qū)的投資力度。其中,中國以其容量巨大的市場和豐富的價(jià)廉質(zhì)優(yōu)的人力資源成為跨國公司研發(fā)投資的熱點(diǎn)區(qū)域。 由于我國的國家創(chuàng)新系統(tǒng)正在進(jìn)行全面

2、的改革,將以積極的姿態(tài)融入到經(jīng)濟(jì)全球化中去,在這個(gè)過程中,作為國家創(chuàng)新系統(tǒng)的主體和與跨國公司直接競爭的本土企業(yè)來說,如何有效提升自身創(chuàng)新能力就顯得尤為重要。在這樣的背景下,正確評價(jià)跨國公司在中國的研發(fā),為我國本土企業(yè)利用跨國公司在中國的研發(fā)提升創(chuàng)新能力提供可行性論證就成為現(xiàn)實(shí)問題?；诖?本文以跨國公司在華研發(fā)對我國本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響作為研究主題,從理論和實(shí)證的角度深入探討跨國公司研發(fā)的溢出效應(yīng)和擠出效應(yīng)作用機(jī)制、途徑、影響因素及影

3、響效果,并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行政策分析。論文共分為七章,內(nèi)容安排如下： 第一章是全文的導(dǎo)論,主要介紹選題的背景和意義、研究內(nèi)容和研究方法等。 第二章為文獻(xiàn)綜述,分別介紹跨國公司海外研發(fā)投資相關(guān)理論和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)理論。在此基礎(chǔ)上,從發(fā)展中東道國技術(shù)創(chuàng)新視角對已有跨國公司研發(fā)對東道國的影響研究成果進(jìn)行梳理,指出本論文的研究視角與重點(diǎn)：從跨國公司研發(fā)對我國本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新視角深入,側(cè)重影響效應(yīng)機(jī)制與效果的理論研究和實(shí)證分析。

4、 第三章至第六章是本文的重點(diǎn)部分,從理論和實(shí)證角度對跨國公司在華研發(fā)對我國本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)進(jìn)行研究。 第三章、第四章是理論研究部分。第三章分析了跨國公司在華研發(fā)溢出效應(yīng)與擠出效應(yīng)機(jī)制。首先分析了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程、模式以及影響因素分析,在此基礎(chǔ)上對跨國公司在華研發(fā)溢出效應(yīng)和擠出效應(yīng)機(jī)制進(jìn)行研究。指出跨國公司研發(fā)的溢出或擠出效應(yīng)是通過對本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新要素施加正向或負(fù)向影響而產(chǎn)生的。 第四章在第三章的基礎(chǔ)上,通

5、過博弈分析對跨國公司研發(fā)溢出效應(yīng)和擠出效應(yīng)影響程度的決定因素展開討論。基于跨國公司研發(fā)對本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是溢出還是擠出是跨國公司和本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新博弈的結(jié)果的認(rèn)識,建立研發(fā)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新的博弈模型,通過博弈雙方的收益分析,求得均衡解,通過分析其中變量變化,給出跨國公司研發(fā)與本土企業(yè)的行動(dòng)模式,并得出決定效應(yīng)效果的關(guān)鍵因素。 第五章和第六章是實(shí)證分析,其中第五章首先進(jìn)行計(jì)量分析。在機(jī)制研究和博弈分析基礎(chǔ)上,建構(gòu)計(jì)量分析模型,驗(yàn)證跨

6、國公司在華研發(fā)對我國本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響效果。 基于計(jì)量分析中企業(yè)數(shù)據(jù)的不足,第六章選取我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的通信設(shè)備制造行業(yè)與家電行業(yè)中的四家本土企業(yè)進(jìn)行案例分析,目的是對計(jì)量分析結(jié)論進(jìn)行佐證和補(bǔ)充,以完善實(shí)證分析內(nèi)容。 第七章結(jié)合理論和實(shí)證研究內(nèi)容,在總結(jié)全文主要觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上,對我國如何充分發(fā)揮跨國公司研發(fā)溢出效應(yīng),減少擠出效應(yīng)提出政策建議。最后指出論文創(chuàng)新與不足之處,在此基礎(chǔ)上,提出進(jìn)一步研究方向。 本研究得

7、出的主要結(jié)論是： 1、跨國公司在華研發(fā)對中國本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新既有溢出效應(yīng)又有擠出效應(yīng),兩者同時(shí)并存,方向相反。它們通過對技術(shù)創(chuàng)新要素,包括創(chuàng)新宏觀環(huán)境、創(chuàng)新動(dòng)力、創(chuàng)新支持系統(tǒng)、創(chuàng)新者以及創(chuàng)新過程施加影響來最終影響本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。 2、跨國公司研發(fā)溢出效應(yīng)和擠出效應(yīng)的作用途徑基本相似,具體而言,溢出效應(yīng)通過示范模仿、人才流動(dòng)、競爭和聯(lián)系途徑產(chǎn)生,而擠出效應(yīng)通過過度競爭、弱化關(guān)聯(lián)效應(yīng)、爭奪研發(fā)資源、增加技術(shù)依附性途徑產(chǎn)生。

8、這些途徑可以歸納為“示范聯(lián)系”、“人才流動(dòng)”和“競爭”三種,溢出效應(yīng)和擠出效應(yīng)同時(shí)在這三種途徑上發(fā)揮作用,只是作用方向相反。 3、跨國公司研發(fā)對本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的凈效應(yīng)是正是負(fù)取決于溢出效應(yīng)和擠出效應(yīng)的大小,而兩者是跨國公司和本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新博弈的結(jié)果。在博弈過程中,本土企業(yè)的吸收能力、技術(shù)差距是影響博弈結(jié)果的關(guān)鍵因素,吸收能力越大、技術(shù)差距越小,溢出效應(yīng)越大,反之,擠出效應(yīng)越大。 4、實(shí)證分析表明,在我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè),自

9、身研發(fā)經(jīng)費(fèi)的提高、研發(fā)隊(duì)伍規(guī)模的增加是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的重要乃至是首要力量。從整體上看,跨國公司研發(fā)對本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)更大,但主要起作用的是“競爭”途徑,“示范聯(lián)系”和“人才流動(dòng)”兩種途徑的作用并不顯著。 5、本土企業(yè)的吸收能力和技術(shù)差距會(huì)影響外溢效果,其中本土企業(yè)吸收能力越大,與外資的技術(shù)差距越小,外溢效果越好,反之外溢效果越差。通過實(shí)證分析可知在高技術(shù)產(chǎn)業(yè),本土企業(yè)的吸收能力需要進(jìn)一步加大,技術(shù)差距進(jìn)一步縮小,以增加研