利益集團(tuán)視角下的政府管制研究.pdf

1、信息不對(duì)稱問題是困擾政府管制的核心問題，由此導(dǎo)致的管制合謀造成了管制的低效率。博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展促進(jìn)了激勵(lì)性管制理論的誕生。激勵(lì)性管制理論認(rèn)為，在滿足一定的條件下，通過某種機(jī)制設(shè)計(jì)，能夠?qū)Υ砣水a(chǎn)生行為激勵(lì)，從而克服信息不對(duì)稱問題。雖然激勵(lì)性管制理論是管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的最新發(fā)展，這種理論仍然存在一些問題。對(duì)代理人的成功激勵(lì)需要滿足一定的條件，在管制實(shí)踐中，這些條件往往并不能夠同時(shí)被滿足，從而造成激勵(lì)性管制理論與管制實(shí)踐的某種脫節(jié).

2、>　　 通過放松對(duì)委托人的轉(zhuǎn)移支付數(shù)額和代理人風(fēng)險(xiǎn)偏好類型的限制，文章首先研究了管制機(jī)構(gòu)的激勵(lì)相容約束條件不能被保證時(shí)的政府管制問題.合謀帶來的收益誘使管制機(jī)構(gòu)可能謊報(bào)企業(yè)的真實(shí)信息，對(duì)管制機(jī)構(gòu)的信息使用與否對(duì)社會(huì)福利水平會(huì)產(chǎn)生不同的影響。研究表明，當(dāng)管制機(jī)構(gòu)說真話的概率低于某個(gè)水平時(shí)，利用管制機(jī)構(gòu)的信息反而會(huì)降低社會(huì)福利水平。因此，當(dāng)管制機(jī)構(gòu)的激勵(lì)相容約束條件不能被保證時(shí)，委托人需要謹(jǐn)慎對(duì)待從管制機(jī)構(gòu)得到的信息并有必要從其他渠道獲取

3、企業(yè)的相關(guān)信息，從而暗示消費(fèi)者在政府管制中應(yīng)該具有重要的作用。
　　 接著，文章以信息傳遞者的角色將消費(fèi)者引入管制模型。借助于管制聽證的方式，通過滿足消費(fèi)者的參與約束和激勵(lì)相容約束條件，委托人能夠從消費(fèi)者那里獲得企業(yè)的相關(guān)信息。文章比較了中國和美國管制聽證制度中對(duì)消費(fèi)者轉(zhuǎn)移支付的不同規(guī)定，這些規(guī)定對(duì)最終的社會(huì)福利水平產(chǎn)生了不同的影響。這意味著聽證制度的優(yōu)劣對(duì)管制效果有重要的影響。通過管制聽證的方式來獲取信息，使委托人擺脫了對(duì)管制

4、機(jī)構(gòu)的信息依賴，從而能夠?qū)苤坪现\行為產(chǎn)生有效的抑制.
　　 考慮到委托人同樣有可能追求私人利益而不是公共利益，文章構(gòu)建了一個(gè)完全利益集團(tuán)視角下的政府管制模型.在模型中，統(tǒng)治者（委托人）和管制機(jī)構(gòu)（代理人）都能夠追求各自的私人利益，整個(gè)管制體系由統(tǒng)治者、管制機(jī)構(gòu)、企業(yè)和消費(fèi)者四個(gè)利益集團(tuán)構(gòu)成。模型分析了社會(huì)不滿最小時(shí)的最優(yōu)價(jià)格水平及其變動(dòng)方向。分析表明，只要每個(gè)利益集團(tuán)都具有一定的影響力，最優(yōu)價(jià)格水平就會(huì)介于壟斷定價(jià)和邊際成本定

5、價(jià)之間。當(dāng)消費(fèi)者能夠被分組并實(shí)行不同的定價(jià)策略時(shí)，政府管制下的最優(yōu)價(jià)格結(jié)構(gòu)顯示了與市場機(jī)制下的價(jià)格結(jié)構(gòu)的本質(zhì)差異。影響某一組消費(fèi)者的參數(shù)變化往往同時(shí)對(duì)其他消費(fèi)者造成影響，交叉補(bǔ)貼現(xiàn)象也更容易出現(xiàn)在政府管制領(lǐng)域。
　　 文章的實(shí)證分析部分是對(duì)理論模型結(jié)論的檢驗(yàn).首先，通過構(gòu)建一個(gè)檢驗(yàn)指標(biāo)體系，利用我國電力產(chǎn)業(yè)10年的相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)理論模型中關(guān)于管制合謀及其社會(huì)福利影響的結(jié)論進(jìn)行了檢驗(yàn)。分析表明，電力產(chǎn)業(yè)存在管制合謀行為，管制合謀造成

6、了社會(huì)福利的損失，具體表現(xiàn)為數(shù)次技術(shù)衰退和全要素生產(chǎn)率的緩慢增長。實(shí)證分析的結(jié)果與理論模型的結(jié)論是一致的，從而對(duì)理論模型的結(jié)論進(jìn)行了驗(yàn)證。接著，利用我國城鄉(xiāng)用電“同網(wǎng)同價(jià)”改革的案例對(duì)理論模型中關(guān)于管制的最優(yōu)定價(jià)和交叉補(bǔ)貼行為進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果表明，城鄉(xiāng)用電“同網(wǎng)同價(jià)”是管制領(lǐng)域的交叉補(bǔ)貼，減少了社會(huì)的總不滿，但是也造成部分經(jīng)濟(jì)較為落后的偏遠(yuǎn)山區(qū)遲遲不能通電的問題。對(duì)“同網(wǎng)同價(jià)”改革的經(jīng)驗(yàn)研究基本上驗(yàn)證了理論模型的兩個(gè)結(jié)論：能夠帶來社

7、會(huì)不滿最小化的管制定價(jià)往往并不是社會(huì)福利最大化的價(jià)格；通過對(duì)不同的消費(fèi)者采取不同的定價(jià)策略（例如交叉補(bǔ)貼的定價(jià)策略），往往能夠減少社會(huì)的總不滿。
　　 在最后的結(jié)論和政策建議部分，文章指出，管制合謀造成了管制的低效率，降低了社會(huì)福利水平。因此，必須對(duì)管制合謀行為進(jìn)行制約.根據(jù)理論模型的研究結(jié)論，文章提出通過普及和完善管制聽證制度來制約管制合謀的政策建議。針對(duì)目前我國管制聽證制度中存在的問題，文章提出了完善我國聽證制度的一些建議。