基于SCP分析范式的中國證券產(chǎn)業(yè)組織政策有效性研究.pdf

1、自1987年誕生第一家證券公司至今,中國證券業(yè)經(jīng)歷了20多年的風(fēng)雨歷程。中國證券市場高風(fēng)險(xiǎn)特性決定了政府對(duì)證券業(yè)的產(chǎn)業(yè)組織政策已經(jīng)演變?yōu)閲?yán)格的監(jiān)管制度,成為金融監(jiān)管制度的一部分。目前國內(nèi)關(guān)于中國證券業(yè)監(jiān)管問題的研究很多,但大部分都是從整體上或是與西方發(fā)達(dá)國家證券業(yè)監(jiān)管制度對(duì)比的基礎(chǔ)上給出了定性的分析。本文將從一個(gè)全新的視角-SCP分析范式,結(jié)合產(chǎn)業(yè)政策有效性理論,建立定量為主定性為輔的中國證券產(chǎn)業(yè)組織政策有效性評(píng)價(jià)體系來衡量和判斷目前中

2、國證券產(chǎn)業(yè)組織政策有效性現(xiàn)狀。
　　 本文采用了實(shí)證分析與規(guī)范分析相結(jié)合,歷史考察與現(xiàn)實(shí)透視相結(jié)合,定性分析與定量分析相結(jié)合的研究方法。通過研究分析得出:一、運(yùn)用SCP分析范式對(duì)中國證券產(chǎn)業(yè)組織進(jìn)行了全面研究,發(fā)現(xiàn)目前中國證券業(yè)存在市場集中度整體較低、價(jià)格競爭激烈、內(nèi)部績效較低等現(xiàn)實(shí)問題；二、從政策對(duì)象的角度,對(duì)中國證券業(yè)的市場結(jié)構(gòu)控制政策與市場行為控制政策及其它們的影響機(jī)制進(jìn)行了深入。三、再次運(yùn)用SCP分析范式,構(gòu)建了證券產(chǎn)業(yè)