中國證券公司資本監(jiān)管體系實踐與發(fā)展.pdf

1、當(dāng)前,抓住資本監(jiān)管這條主線,深化證券公司監(jiān)管改革,對于促進(jìn)我國證券公司和資本市場健康發(fā)展,增強(qiáng)資本市場對實體經(jīng)濟(jì)的支持力度,有著積極而現(xiàn)實的意義。著眼于這個出發(fā)點,本文主要采用規(guī)范研究的方法,對中國證券公司資本監(jiān)管體系的實踐與發(fā)展進(jìn)行深入研究,全文共分四章。
　　前兩章側(cè)重理論和實踐比較研究,為全文研究提供理論基礎(chǔ)和總體背景。第一章對資本監(jiān)管理論進(jìn)行簡要剖析,為全文奠定理論基礎(chǔ);第二章在借鑒巴塞爾協(xié)議核心內(nèi)容的基礎(chǔ)上,對全球不同領(lǐng)

2、域、不同行業(yè)(如銀行、保險)的資本監(jiān)管實踐進(jìn)行比較研究,進(jìn)一步拓展對資本監(jiān)管的多維度認(rèn)識。
　　后兩章是本文的核心內(nèi)容與重點。第三章系統(tǒng)全面地對中國證券公司資本監(jiān)管體系的歷史沿革進(jìn)行回顧,并對其現(xiàn)狀、內(nèi)涵、規(guī)則與理念、特點、積極意義進(jìn)行深入探討,同時與美國、香港、巴塞爾協(xié)議等進(jìn)行比較研究,由此對我國現(xiàn)行證券公司資本監(jiān)管體系的制約性因素有了更深入的體會。
　　第四章是本文重要創(chuàng)新之處,在分析我國現(xiàn)行證券公司資本監(jiān)管體系面臨的諸