中國(guó)地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展問題研究.pdf

1、行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)等市場(chǎng)中介組織是完善中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)總體框架的組成部分。中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的完善需要成熟的行業(yè)協(xié)會(huì)支持，中國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展也離不開完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，兩者相輔相成。雖然行業(yè)協(xié)會(huì)的作用在中國(guó)經(jīng)濟(jì)生活和現(xiàn)代化進(jìn)程中日趨重要，但是由于傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的束縛，使得中國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的地位一直很不明確，從成立至今就未發(fā)揮其應(yīng)有的職能，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，行業(yè)協(xié)會(huì)與企業(yè)會(huì)員相脫離，這主要?dú)w因于中國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)產(chǎn)生和運(yùn)行的特殊環(huán)境。
　　 中國(guó)證券業(yè)

2、協(xié)會(huì)尤其是中國(guó)地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)，不僅存在行業(yè)協(xié)會(huì)的普遍性問題，還存在證券行業(yè)的特殊問題。證券業(yè)協(xié)會(huì)作為證券行業(yè)的自律性組織，其職能來源于證券市場(chǎng)監(jiān)管體制。而中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體制伴隨著市場(chǎng)本身發(fā)展經(jīng)歷了逐步完善的制度創(chuàng)新過程。因中國(guó)地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)成立時(shí)間、背景和管理方式的不同，其現(xiàn)狀存在較大的差異，發(fā)展極為不均衡。
　　 近年來，地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)憑借貼近市場(chǎng)、貼近行業(yè)的優(yōu)勢(shì)，在自律管理、會(huì)員服務(wù)和投資者教育等多項(xiàng)工作中發(fā)揮了越來

3、越重要的作用，成為證券市場(chǎng)不可或缺的重要組成部分。因此，我們應(yīng)當(dāng)正確分析中國(guó)地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)具備的職能，采取行之有效的措施，保證中國(guó)地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
　　 為此，本文在收集、整理大量有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)職能研究文獻(xiàn)資料的基礎(chǔ)上，首先從行業(yè)協(xié)會(huì)組織職能的相關(guān)理論入手，探討了中國(guó)地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)具備的職能;其次結(jié)合中國(guó)目前證券行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，分析中國(guó)地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)存在的問題，發(fā)現(xiàn)主