中國(guó)證券業(yè)規(guī)制問題研究.pdf

1、由于證券產(chǎn)品的特殊性和證券業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要地位，任何一個(gè)存在證券市場(chǎng)的國(guó)家無(wú)一例外地存在明顯的政府規(guī)制。中國(guó)自1990年12月上海證券交易所運(yùn)行以來(lái)，證券業(yè)已成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，2006年以來(lái)中國(guó)證券市場(chǎng)的蓬勃發(fā)展，已成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的焦點(diǎn)。中國(guó)證券業(yè)在快速發(fā)展的同時(shí)也存在很多問題，對(duì)其進(jìn)行有效的規(guī)制保證證券市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行和健康發(fā)展十分必要。經(jīng)過多年的努力，中國(guó)證券業(yè)規(guī)制取得了長(zhǎng)足發(fā)展，但在新形勢(shì)下遠(yuǎn)未形成合理的規(guī)制體系，仍需進(jìn)一

2、步完善。 本文運(yùn)用規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法，在對(duì)證券業(yè)規(guī)制的基本內(nèi)涵進(jìn)行一般分析的基礎(chǔ)上，考察了證券業(yè)規(guī)制的內(nèi)容，并比較了各國(guó)證券業(yè)規(guī)制的體制及其發(fā)展趨勢(shì)。通過對(duì)中國(guó)證券業(yè)規(guī)制體制和內(nèi)容的現(xiàn)狀分析，指出中國(guó)證券業(yè)規(guī)制存在的主要問題，并提出相應(yīng)的完善途徑，如加強(qiáng)證券業(yè)規(guī)制立法，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)制與自律規(guī)制有效結(jié)合，在逐步放松對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、經(jīng)營(yíng)范圍和傭金費(fèi)率規(guī)制的同時(shí)，進(jìn)一步強(qiáng)化證券業(yè)的市場(chǎng)退出規(guī)制、審慎性規(guī)制和保護(hù)性規(guī)制。并指明在金融全面開

3、放和網(wǎng)上證券業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展的形勢(shì)下，中國(guó)證券業(yè)規(guī)制的新的改進(jìn)方向。 正文分為六個(gè)部分： 第一部分，緒論。介紹選題背景與意義，對(duì)國(guó)內(nèi)外關(guān)于證券業(yè)規(guī)制的研究成果進(jìn)行簡(jiǎn)單的總結(jié)、綜述。 第二部分，證券業(yè)規(guī)制的理論基礎(chǔ)。首先介紹了規(guī)制的內(nèi)涵，具體分析了證券產(chǎn)品的特性，在此基礎(chǔ)上給出了證券業(yè)規(guī)制的定義，討論了證券業(yè)規(guī)制產(chǎn)生的原因，最后，結(jié)合證券業(yè)的經(jīng)濟(jì)特征，提出了證券業(yè)規(guī)制的具體內(nèi)容。 第三部分，證券業(yè)規(guī)制的國(guó)際比較

4、。介紹了美、英、日等主要發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家證券業(yè)規(guī)制的發(fā)展歷程及中國(guó)證券業(yè)規(guī)制體制的演變，在此基礎(chǔ)上，說明國(guó)際證券業(yè)規(guī)制的發(fā)展趨勢(shì)。 第四部分，中國(guó)證券業(yè)規(guī)制的現(xiàn)狀、問題及挑戰(zhàn)。首先從體制和內(nèi)容兩個(gè)方面，對(duì)中國(guó)證券業(yè)規(guī)制的現(xiàn)狀及存在的問題進(jìn)行了分析，接著介紹了在金融全面開放和網(wǎng)上證券業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展的形勢(shì)下，中國(guó)證券業(yè)規(guī)制面對(duì)的挑戰(zhàn)。 第五部分，完善中國(guó)證券業(yè)規(guī)制的初步探討。對(duì)如何改進(jìn)中國(guó)證券業(yè)規(guī)制，分別從規(guī)制體制、規(guī)制內(nèi)容以